Signature Bank saskaras ar ASV Tieslietu departamenta pārbaudi par iespējamiem trūkumiem tās centienos novērst naudas atmazgāšanu, atsaucoties uz informāciju, kas ir pazīstama ar šo lietu, kas citēta Bloomberg trešdien publicētajā ziņojumā.
Izmeklēšana notiek gan Vašingtonā, gan Manhetenā, iezīmējot nozīmīgu notikumu Ņujorkā bāzētajā finanšu iestādē.
Attēls: Anadolu News
Parakstu banka, kas iesaistīta noziedzīgās darbībās?
Tika teikts, ka DOJ ir īpaši nobažījies par to, vai banka veic preventīvus pasākumus, lai pārbaudītu kontu īpašniekus un izsekotu nelikumīgas darbības.
Bloomberg citē divi anonīmi cilvēki saka, ka SEC atsevišķas izmeklēšanas ietvaros "skatās" uz banku. SEC izmeklēšanas specifika ziņojumā netika atklāta.
Bankām, kuras ir iesaistītas naudas atmazgāšanā, var tikt izvirzītas dažādas apsūdzības un sodi, tostarp lieli naudas sodi, banku licenču zaudēšana un pat kriminālvajāšana.
Attēls: Getty Images
Maksas var atšķirties atkarībā no naudas atmazgāšanas darbību smaguma pakāpes un apjoma, taču tās var ietvert Banku noslēpuma likuma, ASV Patriotu likuma un citu federālo un štatu likumu pārkāpumus.
Dažas no iespējamām apsūdzībām, ar kurām bankas var saskarties par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, ietver finanšu darījumu veicināšanu noziedzīgām organizācijām, nespēju pienācīgi ziņot par aizdomīgām darbībām un nolaidību izveidot un uzturēt efektīvas naudas atmazgāšanas apkarošanas programmas.
Šo apsūdzību rezultātā var tikt nodarīts būtisks finansiāls un reputācijas kaitējums bankai, kā arī iespējama kriminālatbildība atsevišķiem darbiniekiem un vadītājiem, kas iesaistīti pārkāpumā.
Federālo rezervju sistēma konfiscē parakstu banku
Federālo rezervju sistēma 12. martā paziņoja, ka valsts regulatoriem bija slēgta Parakstu banka, kam bija vairāki kriptovalūtas klienti.
Tiek ziņots, ka Signature un tā darbinieki netiek apsūdzēti par pārkāpumiem, un SEC un DOJ var slēgt izmeklēšanu, neizvirzot nekādas apsūdzības vai neveicot nekādas turpmākas darbības.
Izmeklēšanas savlaicīgums un to iespējamā ietekme uz Ņujorkas štata regulatoru neseno lēmumu slēgt banku joprojām nav zināma.
Dienas grafikā kopējais kriptovalūtu tirgus ierobežojums atkal ir pārsniedzis 1 triljona dolāru atzīmi, kā parādīts TradingView.com diagrammā.
Lai gan sekas bankām, kas nodarbojas ar naudas atmazgāšanu, var būt smagas, uzsverot stingru atbilstības pasākumu un proaktīvu centienu nozīmi, lai atklātu un novērstu nelikumīgas finanšu darbības.
Papildus finansiālajiem sodiem bankām, kas nodarbojas ar naudas atmazgāšanu, var tikt zaudētas arī bankas licences. Tam var būt katastrofāla ietekme uz bankas darbību, jo tā efektīvi neļauj tām darboties finanšu nozarē.
DOJ, ASV prokuratūra Ņujorkas dienvidu apgabalā un SEC atteicās komentēt Bloomberg.
- Piedāvātais attēls no advokātu biroja Hum
Avots: https://bitcoinist.com/signature-bank-under-criminal-probe/