ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir paziņojusi par apsūdzībām iekšējās informācijas tirdzniecībā pret bijušo Coinbase vadītāju, kurš ir arestēts un pret kuru arī draud kriminālapsūdzības. Regulators sūdzībā kā vērtspapīrus ir identificējis deviņus kriptovalūtas marķierus. ASV advokāts Deimians Viljamss saka, ka tā ir "pirmā iekšējās informācijas tirdzniecības lieta, kas saistīta ar kriptovalūtu tirgiem".
SEC iekasē maksu bijušajam Coinbase menedžerim, viņa brālim un draugam — 9 kriptožetoni, kas identificēti kā vērtspapīri
ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ceturtdien paziņoja "apsūdzības par iekšējās informācijas izmantošanu pret bijušo Coinbase produktu vadītāju, viņa brāli un viņa draugu".
SEC paskaidroja: "Kamēr Ishan Wahi strādāja uzņēmumā Coinbase, Ishan Wahi palīdzēja koordinēt platformas publiskos paziņojumus, kas ietvēra, kādi kriptovalūtu aktīvi vai marķieri tiks darīti pieejami tirdzniecībai." Regulators piebilda, ka vismaz no 2021. gada jūnija līdz 2022. gada aprīlim:
Pārkāpjot savus pienākumus, Išans savam brālim Nikhilam Wahi un viņa draugam Samēram Ramani vairākkārt informēja par gaidāmo paziņojumu par iekļaušanu sarakstā laiku un saturu.
"Nikhils Wahi un Ramani, iespējams, iegādājās vismaz 25 kriptovalūtu aktīvus, no kuriem vismaz deviņi bija vērtspapīri, un pēc tam parasti tos pārdeva neilgi pēc paziņojumiem, lai gūtu peļņu. Ilgstošā iekšējās informācijas tirdzniecības shēma radīja nelikumīgu peļņu vairāk nekā 1.1 miljona ASV dolāru apmērā," norādīja SEC.
Deviņi kriptonauda aktīvu vērtspapīri, kas nosaukti SEC sūdzība ir AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX un KROM.
Vērtspapīru uzraudzības iestāde izvirzīja apsūdzības Isanam Wahi, Nikhil Wahi un Ramani par "vērtspapīru likumu krāpšanas apkarošanas noteikumu pārkāpšanu". Regulators pieprasa "pastāvīgu aizlieguma atvieglojumu, atbrīvošanu ar iepriekšēja sprieduma procentiem un civiltiesiskus sodus".
Kriminālapsūdzības
Paralēlā darbībā ASV Ņujorkas Dienvidu apgabala prokuratūra ceturtdien arī paziņoja par kriminālapsūdzībām pret visām trim personām.
Saskaņā ar Tieslietu ministrijas (DOJ) publicēto paziņojumu, abiem trim tiek izvirzītas apsūdzības "saistībā ar shēmu, kuras mērķis ir veikt iekšējās informācijas izmantošanu kriptovalūtas aktīviem, izmantojot konfidenciālu Coinbase informāciju par to, kurus kriptovalūtu aktīvus bija plānots iekļaut Coinbase biržās".
Išans Vahi un Nikhils Vahi tika arestēti ceturtdienas rītā Sietlā, Vašingtonas štatā. Tomēr Samērs Ramani joprojām ir brīvībā.
ASV advokāts Damians Viljamss komentēja:
Tikai pagājušajā mēnesī es paziņoju par pirmo iekšējās informācijas tirdzniecības gadījumu, kas saistīts ar NFT, un šodien es paziņoju par pirmo iekšējās informācijas tirdzniecības gadījumu, kas saistīts ar kriptovalūtu tirgiem.
FIB direktora palīgs Maikls Dž. Driskols sacīja: "Apsūdzētie veica nelegālu tirdzniecību ar vismaz 25 dažādiem kriptovalūtiem un guva nelikumīgi iegūtus ienākumus aptuveni 1.5 miljonu ASV dolāru apmērā."
Visas trīs personas tiek apsūdzētas "divos apsūdzībās par krāpniecību ar krāpniecību un divās apsūdzībās par krāpniecību, katrai no kurām maksimālais sods ir 20 gadi", norādīja DOJ.
Tieslietu departaments jūnijā paziņoja par pirmo iekšējās informācijas ļaunprātīgas izmantošanas lietu, kas saistīta ar neaizvietojamiem marķieriem (NFT). Atbildētājs, iespējams, izmantoja NFT platformas Opensea konfidenciālo informāciju par to, kuri produkti tiks parādīti tās mājaslapā, "lai slepeni iegādātos desmitiem NFT īsi pirms to parādīšanas", DOJ. detalizēts.
Ko jūs domājat par šo kriptovalūtu iekšējās informācijas tirdzniecības lietu, kurā iesaistīts bijušais Coinbase vadītājs? Paziņojiet mums tālāk komentāru sadaļā.
Attēlu kredīti: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Atbildības noraidīšana: Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas nav tiešs piedāvājums vai piedāvājums pirkt vai pārdot, vai arī ieteikt vai apstiprināt produktus, pakalpojumus vai uzņēmumus. Bitcoin.com nesniedz konsultācijas investīciju, nodokļu, juridisko un grāmatvedības jomā. Ne uzņēmums, ne autors nav tieši vai netieši atbildīgs par zaudējumiem vai zaudējumiem, ko izraisījis vai domājams, ka tos izraisījis vai saistīts ar jebkura šajā rakstā minētā satura, preču vai pakalpojumu izmantošana vai paļaušanās uz tiem.
Avots: https://news.bitcoin.com/sec-slaps-former-coinbase-manager-with-insider-trading-charges-identifies-9-crypto-tokens-as-securities/