Preču fjūčeru tirdzniecības komisija (CFTC) ir paziņojusi par civiltiesiskās izpildes prasību pret Binance, kriptovalūtu apmaiņas platformu, un tās izpilddirektoru Changpeng Zhao par vairākiem Preču biržas likuma (CEA) un CFTC noteikumu pārkāpumiem. Sūdzībā arī izvirzītas apsūdzības Binance bijušajam galvenajam atbilstības dienestam Semjuelam Limam par palīdzību un atbalstīšanu biržas pārkāpumos.
Saskaņā ar sūdzību Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited un Binance (Services) Holdings Limited (kopā Binance) pārvaldīja Binance centralizēto digitālo aktīvu tirdzniecības platformu un daudzas citas korporatīvas vienības, izmantojot apzināti nepārredzamu kopīgu uzņēmumu. Tiek apgalvots, ka apsūdzētie ir apzināti neievērojuši piemērojamos CEA noteikumus, vienlaikus īstenojot aprēķinātu regulējuma arbitrāžas stratēģiju, lai gūtu komerciālu labumu.
Turpinot tiesvedību pret apsūdzētajiem, aģentūra pieprasa atlaišanu, civiltiesiskus naudas sodus, pastāvīgus tirdzniecības un reģistrācijas aizliegumus, kā arī pastāvīgu izpildrakstu pret turpmākiem CEA un CFTC noteikumu pārkāpumiem, kā tas tiek apsūdzēts.
Lietas fons
Sūdzībā tiek apgalvots, ka Binance piedāvāja un veica preču atvasināto instrumentu darījumus ASV personām un personām no 2019. gada jūlija līdz šim brīdim. Binance atbilstības programma ir bijusi neefektīva, un pēc Džao norādījuma Binance saviem darbiniekiem un klientiem uzdeva apiet atbilstības kontroles, lai palielinātu uzņēmuma peļņu.
Sūdzībā Binance arī tiek uzlikts pienākums darboties kā noteiktam līgumu tirgum vai mijmaiņas darījumu izpildes mehānismam, pamatojoties uz tā lomu atvasināto instrumentu darījumu veicināšanā, nereģistrējoties CFTC, ja nepieciešams.
Saskaņā ar sūdzību lielu daļu attiecīgā perioda Binance nepieprasīja saviem klientiem sniegt nekādu identitāti apliecinošu informāciju pirms tirdzniecības platformā, neskatoties uz juridisko pienākumu, ka tādām struktūrām kā Binance, kas darbojas kā nākotnes darījumu komisijas tirgotāji (FCM), vākt šādu informāciju. . Tā arī nespēja īstenot pamata atbilstības procedūras, kas paredzētas, lai novērstu un atklātu teroristu finansēšanu un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu.
Sūdzībā arī tiek apgalvots, ka pat pēc tam, kad Binance mēģināja ierobežot ASV klientu tirdzniecību savā platformā, Binance saviem klientiem, jo īpaši saviem komerciāli vērtīgajiem ASV dzīvojošajiem VIP klientiem, sniedza norādījumus par labākajām metodēm, kā izvairīties no Binance atbilstības kontroles. Sūdzība arī apsūdz juridiskās personas atbildētājus par nespēju rūpīgi uzraudzīt Binance kā FCM darbības.
Džao un Lims
Sūdzībā tiek apgalvots, ka Zhao piederēja un kontrolēja desmitiem uzņēmumu, kas izmanto Binance platformu kā kopīgu uzņēmumu. Džao ir atbildīgs par visiem galvenajiem stratēģiskajiem lēmumiem uzņēmumā Binance, tostarp par slepenā plāna izstrādi, lai dotu norādījumus ASV bāzētajiem VIP klientiem izvairīties no Binance atbilstības kontroles un norādījumu Binance darbiniekiem, lai nodrošinātu, ka visa saziņa par viņu kontroles izjaukšanu notiek lietojumprogrammās, kas veicināja automātisku Binance iznīcināšanu. pierādījumi.
Lims, Binance CCO no 2018. gada līdz 2022. gadam, tiek apsūdzēts par tīšu atbalstīšanu un atbalstīšanu Binance pārkāpumos, veicot tīšu rīcību, kas apdraudēja Binance atbilstības programmu. Lims ir arī apsūdzēts par darbību veikšanu, lai apzināti izvairītos vai mēģinātu izvairīties no piemērojamiem CEA noteikumiem, tostarp veicinot “radošu līdzekļu” izmantošanu, lai palīdzētu klientiem apiet Binance atbilstības kontroles un īstenot korporatīvo politiku, kas uzdeva Binance ASV klientiem piekļūt tirdzniecības iekārta, izmantojot virtuālo privāto tīklu, lai izvairītos no Binance atbilstības kontroles.
Tikai pirms dažām dienām ziņojām, ka arī ASV Tieslietu ministrija veic izmeklēšanu Binance, lai noteiktu, vai uzņēmums ir ievērojis likumus par krāpšanu ar vērtspapīriem. Tiek izskatītas kriminālapsūdzības pret uzņēmuma dibinātāju Čanpenu Džao un citiem augstākajiem vadītājiem, piemēram, sazvērestība, lai izvairītos no nodokļu nomaksas, nelikumīga naudas pārskaitīšana un kriminālsankciju pārkāpšana. Binance 10. gadā, iespējams, iesaistījās grāmatvedības krāpniecībā vairāk nekā 2022 miljardu dolāru vērtībā un mēģināja izvairīties no regulatīvajām iestādēm, ko kriptovalūtu firma ir noliegusi.
HAMAS Darījums ar Binance
HAMAS Darījums ar Binance
Sūdzībā arī norādīts, ka Binance darbinieki, darbinieki un aģenti ir atzinuši, ka Binance platforma, iespējams, ir veicinājusi darbības, kuras varētu uzskatīt par nelikumīgām. 2019. gada februārī, saņemot informāciju par darījumiem, kas saistīti ar HAMAS, Binance darbinieks Lims kolēģim pastāstīja, ka teroristi parasti pārskaita nelielas naudas summas, jo lielas summas parasti tiek saistītas ar naudas atmazgāšanu.
Kolēģis atbildēja, ka ar 600 USD knapi pietiks, lai iegādātos AK47. Turklāt 2020. gada februāra sarunā Lims atzina, ka daži Binance klienti, tostarp no Krievijas, atradās noziedzīgos nolūkos. Binance MLRO arī piekrita, ka uzņēmums ir informēts par pārkāpumu, bet izvēlas pievērt acis.
Patentēta tirdzniecība un kvantitatīvā galda loma uzņēmumā Binance
Tiek arī norādīts, ka Binance attiecīgajā periodā iesaistījās tirdzniecības darbībās savā platformā, izmantojot aptuveni 300 “mājas kontus”, kas piederēja izpilddirektoram Džao, un kontos, kas pieder Merit Peak un Sigma Chain. Turklāt Zhao arī veica darījumus Binance platformā, izmantojot divus individuālus kontus.
Merit Peak noteiktos laikos veica ārpusbiržas darījumus ar Binance klientiem, norēķinoties par darījumiem, noguldot digitālos aktīvus tieši darījuma partneru Binance kontos. Savukārt Sigma Chain nodarbojās ar patentētu tirdzniecību Binance digitālo aktīvu atvasināto instrumentu tirgos un citos dažādos tirgos. Tiek uzskatīts, ka Binance “kvantu rakstāmgalds” vada uzņēmuma patentētās tirdzniecības darbības savos tirgos.
Kad tiks atlaists Binance Vācijas izpilddirektors Mihaels Vailds un visi citi starptautiskās organizācijas vadītāji?
Tagad svarīgs jautājums ir, kad Binance Vācijas izpilddirektors Mihaels Vailds un citi uzņēmuma starptautiskie vadītāji tiks atlaisti pēc tam, kad Commodity Futures Trading Commission (CFTC) apsūdz uzņēmumu.
CFTC sūdzībā tiek apgalvots, ka Binance ir pārkāpusi ASV likumus un noteikumus, piedāvājot ASV klientiem darījumus ar preču atvasinātajiem instrumentiem, nereģistrējoties CFTC. Sūdzībā arī tiek apgalvots, ka Binance ir palielinājusi savu biznesu ASV, neskatoties uz to, ka tā ir publiski paziņojusi par nodomu bloķēt ASV klientiem piekļuvi platformai. Ja šie apgalvojumi izrādīsies patiesi, tas var radīt ievērojamas juridiskas un finansiālas sekas Binance un tā vadības komandai. Joprojām ir redzams, kā Binance direktoru padome reaģēs uz šiem apgalvojumiem un vai tā veiks jebkādas darbības pret tās augstākajiem vadītājiem.
Saskaņā ar CFTC, Binance izmantoja dažādas saziņas platformas, piemēram, Signal, WeChat un Telegram, lai sazinātos ar saviem klientiem un iekšēji. Aģentūra savā sūdzībā arī citēja sarunas no Džao Signal tērzēšanas sarunām, tostarp dažas sarunas ar neizpaužamu ASV tirdzniecības uzņēmumu.
CFTC arī atzīmē, ka Zhao izmantoja signālu ar ieslēgtu automātiskās dzēšanas funkciju, pat pēc dokumentu pieprasījumu saņemšanas no aģentūras un dokumentu saglabāšanas paziņojumu izplatīšanas Binance darbiniekiem. Pēc tam aģentūra izceļ vairākas grupu tērzēšanas sarunas ar tādiem nosaukumiem kā “Finanses”, “HR”, “Mkt hr” un “CEO office”, kuriem bija iespējota automātiskā dzēšana.
Saskaņā ar sūdzību, neskatoties uz to, ka Binance publiski paziņoja par nodomu neļaut ASV klientiem piekļūt savai platformai, tā ir turpinājusi paplašināt savu biznesu ASV. Sūdzībā tiek apgalvots, ka Binance saviem vērtīgākajiem ASV klientiem sniedza norādījumus par to, kā apiet atbilstības kontroles pat pēc ierobežojumu paziņošanas.
CFTC sūdzībā apgalvots, ka Binance ir izvirzījusi prioritāti rentabilitātei salīdzinājumā ar piemērojamo federālo likumu ievērošanu. Tā apgalvo, ka Binance ir piedāvājusi preču atvasināto instrumentu darījumus ASV klientiem kopš 2019. gada jūlija, lai gan tā nav reģistrēta CFTC.
CFTC pieprasa naudas sodu un pastāvīgus tirdzniecības aizliegumus kā sodu par Binance iespējamo likuma pārkāpumu. CFTC galvenā padomniece Grečena Lova apsūdzēja Binansu par peļņas likšanu augstāk par likuma ievērošanu. Viņa sacīja, ka Binance atbilstības centieni ir bijuši viltus, un uzņēmums vairākkārt izvēlējās dot priekšroku peļņai, nevis likuma ievērošanai.
Secinājumi
CFTC paziņojums uzsver tās apņemšanos regulēt nestabilo un riskanto digitālo aktīvu tirgu un izmantot visas savas pilnvaras, lai atklātu un apturētu pārkāpumus. Lieta arī parāda, ka CFTC nepieļaus tīšu izvairīšanos no ASV tiesību aktiem. Notiekošā tiesvedība pret Binance un tās izpilddirektoru Džao uzsver, cik svarīgi ir ievērot noteikumus kriptovalūtu tirgū.
Ieteicamās ziņas
Jums varētu patikt arī
Vairāk no Binance
Avots: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/