Vērtspapīru un biržu komisijas Pārbaudījumu nodaļa nosauca “kriptoaktīvus” un citas jaunās tehnoloģijas kā šī gada galveno prioritāti.
"Nodaļa veiks brokeru-dīleru un RIA pārbaudes, kas izmanto jaunas finanšu tehnoloģijas vai izmanto jaunu praksi, tostarp tehnoloģiskus un tiešsaistes risinājumus, lai apmierinātu atbilstības un mārketinga prasības un apkalpotu investoru kontus," teikts SEC. nodaļas publika darāmo lietu saraksts.
Šajās pārbaudēs galvenā uzmanība tiks pievērsta tam, vai uzņēmumi, kas nodarbojas ar digitālajiem aktīviem, “atbilst un ievēroja savus attiecīgos rūpības standartus, sniedzot ieteikumus, ieteikumus vai sniedzot ieguldījumu konsultācijas”, kā arī to, vai tie pastāvīgi pārskata savu atbilstības, informācijas izpaušanas un riska pārvaldības praksi.
Ekspertīžu nodaļa arī pievērsīsies tam, lai investīciju konsultanti būtu ievērojuši jauno, pērn komisijas ieviesto mārketinga noteikumu, kas ierobežo liecību un ieteikumu izmantošanu investīciju veicināšanā. SEC ir turpinājusi augsta līmeņa lietas saistībā ar slavenību apstiprinājumiem digitālajiem aktīviem.
Citi darba kārtības jautājumi, kas varētu attiekties uz uzņēmumiem, kas nodarbojas ar digitālajiem aktīviem, ietver ieguldījumu konsultantu uzticības pienākumu izpildes pārbaudi un brokeru-dīleru, ieguldījumu konsultantu un citu reģistrētāju veikto kiberdrošības prakses pārskatīšanu. Fiduciārā daļa ietvers to, vai viņi pareizi novērtē risku, kā viņi veic aktīvu glabāšanu un kā padomdevēji pārvalda interešu konfliktus.
"Laikā, kad tirgi aug, attīstās tehnoloģijas un jauni riska veidi, mūsu Pārbaužu nodaļa turpina aizsargāt investorus," teikts SEC priekšsēdētāja Gerija Genslera paziņojumā. "Izpildot pret 2023. gada prioritātēm, nodaļa palīdzēs nodrošināt atbilstību federālajiem likumiem un noteikumiem par vērtspapīriem."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Visas tiesības aizsargātas. Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas netiek piedāvāts vai paredzēts izmantot kā juridiskas, nodokļu, investīciju, finanšu vai citas konsultācijas.
Avots: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss