Crypto Industry Eyes SEC “Noteikumi ar izpildi” paātrinās

Saskaņā ar nozares vadītāju un juristu teikto, regulēšana ar izpildi turpināsies, ja nebūs konkrētu kriptovalūtu tiesisko regulējumu, jo regulatori cenšas pievērst uzmanību nesenajām investoru aizsardzības problēmām šajā telpā. 

Ar kriptogrāfiju saistītas lietas un izpildes darbības pēdējo nedēļu laikā ir palielinājušās. SEC nesen iekasēja maksu no 11 cilvēkiem par iespējamu radīšanu un reklamēšanu krāpnieciska kriptopiramīda un Ponzi shēma, ko sauc par Forsage, kas piesaistīja vairāk nekā 300 miljonus ASV dolāru no privātajiem investoriem.

Regulators kopā ar ASV Tieslietu departamentu (DOJ) arī apsūdzēja bijušo Coinbase darbinieku, kopā ar brāli un viņa draugu, pagājušajā mēnesī ar iekšējās informācijas tirdzniecību. SEC sūdzībā apgalvo, ka deviņi dažādi kriptonauda marķieri ir vērtspapīri.

30. jūnijā DOJ izvirzīja apsūdzības sešām personām par kriptovalūtu krāpšanas nodarījumiem lietās, kas saistītas ar zaudējumiem vairāk nekā 100 miljonu ASV dolāru apmērā. Viena no tām bija lielākā zināmā līdz šim iekasētā NFT shēma, kas ietver iespējamo tā saukto “paklāju vilkšanas” shēmu, kurā bija iesaistīti Baller Ape Club NFT.  

Liela daļa jaunāko izpildes darbību jau kādu laiku tiek veikta, norāda Ari Redbords, valdības lietu vadītājs plkst. TRM laboratorijas.  

“Tās ne vienmēr ir jaunas krāpšanas vai krāpniecības; tā ir krāpšana vai krāpniecība, kas tagad nonāk izpildes sistēmā vai krimināltiesību sistēmā,” viņš teica. "Šķiet, ka šobrīd daudz kas notiek, bet daži no tiem ir kulminācija tam, kas sākās pirms sešiem mēnešiem vai gada." 

Regulēšana ar izpildi uz regulējuma nenoteiktības fona

Maijā SEC pārdēvēja savu kiberkomandu aģentūras Izpildes nodaļā par Kripto aktīvu un kibernodaļu. Regulators toreiz atklāja, ka tas pievienos 20 cilvēkus komandai, kas būs atbildīga par investoru aizsardzību kriptovalūtu tirgos un kiberdraudiem, tādējādi palielinot darbinieku skaitu līdz 50.

"SEC jau ir palielinājusi karstumu, un es sagaidu, ka karstums turpināsies un, iespējams, kļūs vēl karstāks, jo SEC mēģina paplašināt savas pilnvaras pār nozari, kuru jau ir pārņēmusi regulatīvā nenoteiktība," sacīja. Ādams Pollets, partneris Eversheds Sutherland vērtspapīru izpildes un tiesvedības praksē.

Patriks Daugertijs, bijušais SEC jurists un uzņēmuma Foley & Lardner partneris, piebilda: “Krāpšanas gadījumi ir vienkārši gadījumi. Es ceru, ka SEC piedāvās vieglas lietas, lai gūtu vieglas uzvaras.

Tieslietu ministrija februārī iecelts par tās Nacionālās kriptovalūtas izpildes komandas direktoru — jauna vienība, kas koncentrējas uz digitālo līdzekļu konfiskāciju un uz blokķēdes balstītu likumu pārkāpšanu.

Redbords, kurš pirms TRM Labs bija ASV prokurors un amatpersona gan DOJ, gan ASV Finanšu departamentā, sacīja, ka nesenie notikumi, piemēram, Terra algoritmiskā stabilā monēta UST un LUNA marķieris ir mudinājuši regulatorus vēlēties izgaismot patērētāju aizsardzības jautājumus un stabilitātes risku telpā.

"Ir grūti kaut ko panākt ar Kongresa starpniecību, tāpēc jūs ne vienmēr drīz iegūsit skaidru tiesisko regulējumu," viņš piebilda.

"Jūs redzat regulējumu ar izpildes pasākumiem uz labu vai sliktu, jo bez skaidra tiesiskā regulējuma regulatori paši interpretēs savas iestādes."

Lai gan noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā vadlīnijas ir diezgan skaidras, vērtspapīru jomā ir ļoti svarīgi izveidot skaidru normatīvo regulējumu, sacīja Redbords. 

Viņš piebilda, ka atšķirībā no DOJ, kam ir jāpierāda krāpšana ar vadiem, SEC ir arī jāpierāda, ka sazvērnieki tirgoja iekšējo informāciju, kas saistīta ar vērtspapīriem.

Sens. Sintija Lummisa (R-Wyo.) un Kirstena Gillibranda (DN.Y.) jūnijā ieviesa o Atbildīgs finanšu inovācijas likums, kurā ir sadaļa “Vērtspapīru inovācijas”.

"Tas ir kaut kas, par ko vēl kādu laiku tiks apspriestas, atkārtots un apspriests," viņš teica. 

Kas būs tālāk Forsage lietā?

Lai gan nozares novērotāji sagaida, ka SEC pastiprinās izpildes darbības kriptovalūtu jomā, viņi atzina, ka ne visi gadījumi būs viegli. 

Piemēram, Forsage turpināja darboties, neskatoties uz to, ka saņēma pārtraukšanas un pārtraukšanas darbības no organizācijas Filipīnu SEC 2020. gada septembrī un Montānas vērtspapīru un apdrošināšanas komisārs martā 2021.

Jūsu darbs IR Klientu apkalpošana iespējamās shēmas vietne, kas darbojās apsūdzību iesniegšanas laikā, tagad šķiet, ka tā ir slēgta. 

Iepriekš bija zināms, ka Forsage dibinātāji dzīvoja Krievijā, Gruzijas Republikā un Indonēzijā. Pollet sacīja, ka apsūdzētie var apstrīdēt SEC jurisdikciju, ciktāl tie vispār tiek atklāti.

Viņš piebilda, ka SEC var lūgt tiesu izdot pagaidu ierobežojumu vai līdzekļu iesaldēšanu pret iespējami krāpnieciskas shēmas operatoriem, lai novērstu ieguldītāju līdzekļu turpmāku izšķērdēšanu, kamēr notiek tiesvedība. Taču nešķiet, ka regulators to būtu izdarījis, sacīja Polets, norādot, ka tas varētu būt tāpēc, ka attiecīgie aktīvi atrodas ārpus ASV.

SEC pārstāvis atteicās komentēt tālāk sūdzība.

Redbords sacīja, ka Forsage līdzdibinātājus Mikailu Sergejevu un Sergeju Maslakovu, kurš pēdējo reizi zināms, ka viņi dzīvoja Krievijā, ASV tiesas zālē būtu īpaši grūti nogādāt.

Sergejevs kopā ar citu apsūdzēto SEC lietā Lolu Ferrari pārgāja uz jaunu un līdzīgi aizdomīgu projektu, kas nodēvēts par Express Smart Game, savukārt cits Forsage veidotājs Vladimirs “Lado” Ohotņikovs novirzīja trafiku no Forsage YouTube kanāla uz savu jauno kanālu. (iespējamā) krāpniecība, Meta Force, norādīts sūdzībā.

Redbords sacīja: "Tas kļūst par vārdu un kaunu," sacīja Redbords, "ja jūs vēlaties nodrošināt, lai šīs personas — un jo īpaši Forsāžs — būtu zināmas kā vienības, ar kurām nevajadzētu veikt darījumus."

Saņemiet dienas populārākās kriptovalūtas ziņas un ieskatus, kas katru vakaru tiek piegādāti jūsu iesūtnē. Abonējiet Blockworks bezmaksas biļetenu tagad.