Robinhood kriptovalūtu tirdzniecības vienībai tika uzlikts naudas sods 30 miljonu dolāru apmērā Landmark lietā

Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departaments (DFS) ir sodījis Robinhood kriptovalūtu tirdzniecības vienību 30 miljonu dolāru apmērā regulatoram nozīmīgā lietā.

Vairāku miljonu dolāru naudas sods tiek piemērots par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un kiberdrošības noteikumu pārkāpumiem; pirmā šāda rīcība, ko DFS ir ierosinājusi pret ar kriptovalūtu saistītu uzņēmumu.

AML pārkāpumi

Saskaņā ar Finanšu pakalpojumu departamenta paziņojumu Robins Huds saņēma bargu sodu par “būtiskām kļūmēm” saistībā ar bankas noslēpuma likumu un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas likumdošanu.

Sods pats par sevi nav pārsteigums Robins Huds. Tiešsaistes brokeru uzņēmums bija publiski atklājis, ka viņi jau no regulatora plāno saņemt sava veida sodu šoreiz pagājušajā gadā. Tomēr, lai gan Robinhoods sākotnēji bija gaidījis, ka naudas sods būs aptuveni 10 miljoni USD, vēlāk šis skaitlis palielinājās trīs reizes.

Izlīguma ietvaros Robinhoodam tagad būs jāsaglabā "neatkarīgs konsultants", lai nodrošinātu turpmāku atbilstība nenotiek.

"Uzņēmējdarbībai augot, Robinhood Crypto nespēja ieguldīt pienācīgus resursus un uzmanību, lai attīstītu un uzturētu atbilstības kultūru — neveiksmes rezultātā tika būtiski pārkāpti departamenta noteikumi par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un kiberdrošības novēršanu," sacīja inspektore Adrienne A. Harris. publicētajā paziņojumā Otrdiena "Visi virtuālās valūtas uzņēmumi, kas licencēti Ņujorkas štatā, ir pakļauti tādiem pašiem noteikumiem par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, patērētāju aizsardzību un kiberdrošību, kas attiecas uz tradicionālajiem finanšu pakalpojumu uzņēmumiem."

Superintendents Heriss turpināja brīdināt, ka šī lieta var nebūt pēdējā šāda veida lieta.

"DFS turpinās izmeklēt un rīkoties, ja kāds licenciāts pārkāpj likumu vai departamenta noteikumus, kas ir būtiski patērētāju aizsardzībai un iestāžu drošības un stabilitātes nodrošināšanai," viņa piebilda.  

Godīgāks regulējums

Kamēr Heriss ir veicis izlēmīgu rīcību pret Robins Huds par neveiksmēm DFS vadītājs ir skaidri norādījis, ka tiesvedībai vajadzētu būt pēdējam līdzeklim. Runājot ar Wall Street Journal jauns viņa teica: "Mums ir jābūt pārredzamiem par ceļu satiksmes noteikumiem", novēršot "regulējumu ar izpildi", kur droša prakse kļūst skaidra tikai ar tiesisku darbību.

Apņemoties nodrošināt pārredzamību, DFS izdeva norādījumus par stabilām monētām šogad. 

Ko jūs domājat par šo tēmu? Uzrakstiet jumss un pastāstiet mums!

Atbildības noraidīšana

Visa mūsu vietnē esošā informācija tiek publicēta godprātīgi un tikai vispārējas informācijas nolūkos. Jebkura darbība, ko lasītājs veic, izmantojot mūsu vietnē atrodamo informāciju, ir stingri atkarīgs no viņa paša.