Ņujorkas regulators Robinhood kriptogrāfijas vienībai uzlika naudas sodu 30 miljonu dolāru apmērā

Ņujorkas štata finanšu pakalpojumu departaments (NYDFS) tiešsaistes tirdzniecības platformas Robinhood kriptovalūtu nodaļai piespriedis naudas sodu 30 miljonu ASV dolāru apmērā par iespējamu naudas atmazgāšanas un kiberdrošības noteikumu pārkāpšanu, otrdien ziņoja Wall Street Journal.

Robinhood kriptogrāfijas vienībai uzlikts naudas sods 30 miljonu dolāru apmērā

Saskaņā ar ziņojumu, naudas sods pret Robinhood ir NYDFS pirmā kriptovalūtu izpildes darbība. Regulators norādīja, ka naudas sods uzlikts pēc tam, kad tirdzniecības platforma nespēja uzturēt un sertificēt atbilstošas ​​noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un kiberdrošības programmas.

NYDFS to atzīmēja Robinhood platformā tika konstatētas nozīmīgas kļūmes, veicot turpmāku izpildes izmeklēšanu. 

Regulators arī norādīja, ka uzņēmuma Bankas noslēpuma likumam un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas atbilstības programmai nebija pietiekami daudz darbinieku un ka tā kiberdrošības programma nespēja novērst darbības riskus. 

Ņujorkas finanšu uzraudzības iestāde paziņoja, ka Robinhood neievēroja dažas patērētāju aizsardzības prasības, piemēram, savā tīmekļa vietnē ir tālruņa numurs patērētāju sūdzībām. 

Tagad Robinhood ir jāsaņem neatkarīgs konsultants, lai novērtētu tā atbilstību regulatoram.

"DFS turpinās izmeklēšanu un veiks pasākumus, ja kāds licenciāts pārkāpj likumu vai departamenta noteikumus, kas ir būtiski, lai aizsargātu patērētājus un nodrošinātu iestāžu drošību un stabilitāti," sacīja Adrienne A. Harris, NYDFS jaunā vadītāja.

Sods Robinhoodam nav pārsteigums, kā uzņēmums jau atklāja savā 2021. gada jūlijā S-1 iesniegšana ka ir paredzēts maksāt NYDFS 30 miljonu dolāru norēķinu saistībā ar naudas atmazgāšanas novēršanas izmeklēšanu tās kriptovalūtu biznesā.

Ne pirmo reizi

Tikmēr šī nebūs pirmā reize, kad Robinhood saskarsies ar naudas sodiem no ASV regulatoru puses. 

2020. gadā tirdzniecības platforma maksāja a USD 65 miljoni norēķināties ar ASV Vērtspapīru un biržu komisiju (SEC) par klientu maldināšanu par to, kā uzņēmums gūst ieņēmumus no viņu darījumiem.

Pagājušajā gadā Robinhood bija lika samaksāt aptuveni 70 miljonus dolāru Finanšu nozares regulējošās iestādes (FINRA) naudas sods par savu klientu maldināšanu un līdzekļu zaudēšanu.