Bez komisijas maksas brokeru firmas Robinhood Crypto digitālās valūtas daļa ir bijusi slammed ar Ņujorkas Finanšu pakalpojumu departamenta (NYDFS) naudas sodu 30 miljonu ASV dolāru apmērā.
Sankcijas tika noteiktas, jo regulators atklāja, ka Robinhood Crypto ir pārkāpis vairākus spēkā esošos noteikumus, tostarp Banku noslēpuma likumu (BSA), nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (AML) pārkāpumus, darījumu uzraudzības nepilnības un nespēju izstrādāt noteikumus kiberdrošības regulējumam.
Regulators atzīmēja, ka tas atklāja Robinhood Crypto darbības modeļu trūkumus pēc uzraudzības pārbaudes un tai sekojošas izpildes izmeklēšanas.
"Uzņēmējdarbībai augot, Robinhood Crypto nespēja ieguldīt pienācīgus resursus un uzmanību, lai attīstītu un uzturētu atbilstības kultūru — neveiksmes rezultātā tika būtiski pārkāpti departamenta noteikumi par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un kiberdrošības novēršanu," sacīja uzraugs Heriss.
“Visi virtuālās valūtas uzņēmumi, kas licencēti Ņujorkas štatā, ir pakļauti tādiem pašiem noteikumiem par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, patērētāju aizsardzību un kiberdrošību, kas attiecas uz tradicionālajiem finanšu pakalpojumu uzņēmumiem. DFS turpinās izmeklēšanu un veiks pasākumus, ja kāds licenciāts pārkāps likumu vai departamenta noteikumus, kas ir būtiski patērētāju aizsardzībai un iestāžu drošības un stabilitātes nodrošināšanai.
Attiecībā uz Robinhood Crypto NYDFS ziņojumā tika atklāts, ka tās BSA un AML programmās bija nepietiekams personāls, tādējādi apgrūtinot uzņēmuma saistību izpildi. Turklāt tika atklāts, ka uzņēmums nespēja izpildīt nepieciešamo pārejas tempu no manuālās darījumu uzraudzības uz automātisko, un šī situācija lielā mērā atvēra tā sistēmas manipulācijām, kuras var palikt nepamanītas.
Pašlaik nav īstais brīdis, kad uzņēmumi vēlas uzņemties saistības no regulatoriem, jo plašākā digitālās valūtas ekosistēma ir saņēmusi milzīgus triecienus no vērtēšanas krituma. Lai gan NYDFS ir reputācija saistībā ar saistībām atbilstoši tai pārskatītās vadlīnijas, Robinhood Crypto var atviegloti nopūsties, jo tagad, kad izpildes darbība būs pabeigta, tā liks sakārtot savu māju.
Saskaņā ar Blockchain.News ziņojumu, Robinhood izpilddirektors Vlads Tenevs aprīlī paziņoja par plāniem atlaist 9% no tās pilnas slodzes darbaspēka, jo uzņēmuma akciju akcijas sasniedza jaunu zemāko līmeni.
Tenevs emuāra ierakstā sacīja, ka atlaišana notika pēc darbinieku skaita pieauguma, kas "izraisīja dažu lomu un darba funkciju dublēšanos, kā arī vairāk slāņu un sarežģītības, nekā ir optimāls", piebilsts ziņojumā.
Attēla avots: Shutterstock
Avots: https://blockchain.news/news/robinhood-crypto-unit-slammed-with-30m-fine