Apvienotās Karalistes FCA sniedz mājienus, kāpēc tikai 15% kriptovalūtu firmu ir devušas regulatīvus norādījumus.

Neraugoties uz plāniem pārvērst reģionu par rosīgu kriptovalūtu centru, Apvienotās Karalistes finanšu uzraugs saka, ka tas ir devis visu skaidrību tikai 41 no 300 kriptovalūtu firmu lietojumprogrammām, kas līdz šim vēlas saņemt regulējuma apstiprinājumu.

Apvienotās Karalistes Finanšu rīcības iestāde (FCA) 10. gada 2020. janvārī ieviesa jaunos noteikumus, kas vērsti uz kriptovalūtu, lai uzraudzītu uzņēmumus, kas darbojas šajā nozarē, un nodrošinātu, ka uz tiem attiecas viena un tā pati nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (AML) un pretrunas. Teroristu finansēšanas (CTF) noteikumi kā uzņēmumi tradicionālajos finanšu tirgos.

A paziņojums FCA ir atklājusi, ka no 265 "noteiktajiem" pieteikumiem tikai 15% no šiem pieteikumiem tika apstiprināti un reģistrēti, savukārt 74% uzņēmumu vai nu noraidīja, vai atsauca pieteikumu, bet 11% tika noraidīti. Vēl 35 pieteikumi vēl nav noteikti.

Lai gan FCA skaidri nenorādīja noraidīto vai atsaukto pieteikumu iemeslu, tā sniedza atsauksmes par "labas un sliktas kvalitātes" pieteikumiem.

Pilnīgākajos pieteikumos bija iekļauts detalizēts uzņēmuma biznesa modeļa apraksts, biznesa partneru un pakalpojumu sniedzēju lomas un pienākumi, likviditātes avoti, līdzekļu plūsmas diagrammas un riska pārvaldībai ieviesto politiku un sistēmu izklāsts. , teikts ziņojumā.

Nepilnīgi pieteikumi bija vairāk redzami gadījumos, kad uzņēmumi izmantoja lietojumprogrammu savu produktu un pakalpojumu reklamēšanai, īpaši gadījumos, kad pieteikšanās process vēl turpinās:

“Pretendentu tīmekļa vietnēs un mārketinga materiālos nedrīkst būt ietverta valoda, kas rada iespaidu, ka reģistrācijas pieteikuma iesniegšana ir FCA apstiprinājuma vai ieteikuma veids.”

Ziņojumā norādīts, ka dažu uzņēmumu lietojumprogrammas, iespējams, ir atsauktas, ja viņi nevarēja pierādīt, ka tiem ir pietiekami daudz blokķēdes atbilstības resursu, lai uzraudzītu ķēdes darījumus.

FCA arī dubultoja savu nostāju pret naudas atmazgāšanu, pieprasot, lai visi uzņēmumi ieceļ ziņotāju par naudas atmazgāšanu, kas ir “pilnībā iesaistīts” pieteikšanās procesā.

FCA arī uzsvēra, ka pat tiem uzņēmumiem, kuru reģistrācija ir apstiprināta, šāda apstiprināšana nenozīmē, ka tie vairs nav atbrīvoti no saistībām:

"Pretendentiem ir jāatzīst, ka reģistrācija nav vienreizēja formalitāte vai ķeksīša izvēle bez jebkādām papildu saistībām vai mijiedarbības ar FCA."

"Šai atsauksmei vajadzētu palīdzēt pieteikuma iesniedzējiem, kad viņi sagatavo reģistrācijas pieteikumu, un padarīt procesu pēc iespējas vienkāršāku un efektīvāku," teikts piezīmē.

Starp digitālo aktīvu uzņēmumiem jābūt reģistrētiem saskaņā ar FCA līdz šim ietver Crypto.com, Revolut, CEX.IO, eToro, Wintermute Trading, DRW Global Markets, Copper, Globalblock, Moneybrain un Zodia Markets.

Saistītie: Lielbritānijas varas iestādes dalījās jautājumā par kriptovalūtu ieguldījumu produktu pārdošanas aizliegšanu

Ņemot vērā, ka daudzi uzņēmumi sniedz starptautiskus pakalpojumus, arī Apvienotās Karalistes FCA apstiprināja, ka tas ir tagad sadarbojoties ar citām valsts aģentūrām visā pasaulē, jo īpaši ar ASV vērtspapīru regulatoru un ASV preču regulatoru, lai vajadzības gadījumā pastiprinātu noteikumus.

FCA ir vairākkārt uzsvērusi, ka nereģistrēšanās pirms uzņēmējdarbības veikšanas var izraisīt kriminālatbildību.