ASV Floridas štata federālā tiesa diviem iedzīvotājiem Mārvinam V. Kursonam III un Kristoferam A. Kertatosam piespriedusi naudassodu 1.6 miljonu dolāru apmērā, jo viņi vadīja amatu. Ponzi shēma
Ponzi shēma
Ponzi shēma ir krāpniecība, kuras mērķis ir pievilināt investorus, galu galā izmaksājot peļņu agrākiem investoriem, izmantojot līdzekļus no vairākiem vēlākiem investoriem. Šāda veida krāpšana liek upuriem noticēt, ka produkti tiek iegūti no produktu pārdošanas vai citiem līdzekļiem. Faktiski lielākā daļa investoru pilnībā nezina ienākošo līdzekļu faktisko izcelsmi. Viens no galvenajiem Ponzi shēmas atribūtiem ir tās nepārtrauktības nepieciešamība, kas ir atkarīga no vienmērīgas jaunu iemaksu un līdzekļu plūsmas. Tas var ātri atrisināties, ja investori pieprasa vai pieprasa atmaksu vai zaudē ticību tiem aktīviem, kas viņiem pieder. Lai gan agrākās šīs krāpniecības epizodes tika veiktas vēsturiski, Ponci shēmas nosaukums ir saistīts ar Čārlzu Ponci 1920. gadsimta XNUMX. gados. Viņa sākotnējā krāpniecība bija pamatojoties uz pastmarku starptautisko atbildes kuponu likumīgu arbitrāžu. Tas galu galā ļāva novirzīt jauno investoru naudu, lai veiktu maksājumus iepriekšējiem investoriem un sev. Kā identificēt Ponzi shēmas? Tāpat kā jebkura krāpniecība, Ponzi shēmas ievēro dažas pamattendences, kas investoriem būtu jāņem vērā. Vienmēr ir jābūt veselīgam skepticismam attiecībā uz investīcijām, kam vajadzētu palīdzēt noteikt veidus, kā krāpniecība vēlas sevi pārdot. Piemēram, Ponzi shēmām gandrīz vienmēr ir nepieciešams sākotnējais ieguldījums un sola lielāku atdevi. Tas ietver arī apzināti neskaidru vai patvaļīgu terminoloģiju, lai palīdzētu mulsināt vairāk iesācēju investoru. Šī krāpšana ir piesātināta ar pieminējumiem “augsta ienesīguma ieguldījumu programmas”, “ārzonas investīcijas” vai “garantēta atdeve”. Jebkāda veida ieguldījumu iespēja vienmēr ir jāanalizē un jāizpēta. Mūsdienu laikmetā ir pieejami daudzi rīki, lai identificētu krāpnieciskas darbības vai krāpnieciskas darbības. Regulatori lielākajā daļā jurisdikciju pastāvīgi uzrauga šādus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidus, un ir svarīgi pārbaudīt šos reģistrus, pirms faktiski iegulda apšaubāmās iespējās.
Ponzi shēma ir krāpniecība, kuras mērķis ir pievilināt investorus, galu galā izmaksājot peļņu agrākiem investoriem, izmantojot līdzekļus no vairākiem vēlākiem investoriem. Šāda veida krāpšana liek upuriem noticēt, ka produkti tiek iegūti no produktu pārdošanas vai citiem līdzekļiem. Faktiski lielākā daļa investoru pilnībā nezina ienākošo līdzekļu faktisko izcelsmi. Viens no galvenajiem Ponzi shēmas atribūtiem ir tās nepārtrauktības nepieciešamība, kas ir atkarīga no vienmērīgas jaunu iemaksu un līdzekļu plūsmas. Tas var ātri atrisināties, ja investori pieprasa vai pieprasa atmaksu vai zaudē ticību tiem aktīviem, kas viņiem pieder. Lai gan agrākās šīs krāpniecības epizodes tika veiktas vēsturiski, Ponci shēmas nosaukums ir saistīts ar Čārlzu Ponci 1920. gadsimta XNUMX. gados. Viņa sākotnējā krāpniecība bija pamatojoties uz pastmarku starptautisko atbildes kuponu likumīgu arbitrāžu. Tas galu galā ļāva novirzīt jauno investoru naudu, lai veiktu maksājumus iepriekšējiem investoriem un sev. Kā identificēt Ponzi shēmas? Tāpat kā jebkura krāpniecība, Ponzi shēmas ievēro dažas pamattendences, kas investoriem būtu jāņem vērā. Vienmēr ir jābūt veselīgam skepticismam attiecībā uz investīcijām, kam vajadzētu palīdzēt noteikt veidus, kā krāpniecība vēlas sevi pārdot. Piemēram, Ponzi shēmām gandrīz vienmēr ir nepieciešams sākotnējais ieguldījums un sola lielāku atdevi. Tas ietver arī apzināti neskaidru vai patvaļīgu terminoloģiju, lai palīdzētu mulsināt vairāk iesācēju investoru. Šī krāpšana ir piesātināta ar pieminējumiem “augsta ienesīguma ieguldījumu programmas”, “ārzonas investīcijas” vai “garantēta atdeve”. Jebkāda veida ieguldījumu iespēja vienmēr ir jāanalizē un jāizpēta. Mūsdienu laikmetā ir pieejami daudzi rīki, lai identificētu krāpnieciskas darbības vai krāpnieciskas darbības. Regulatori lielākajā daļā jurisdikciju pastāvīgi uzrauga šādus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidus, un ir svarīgi pārbaudīt šos reģistrus, pirms faktiski iegulda apšaubāmās iespējās.
Izlasiet šo terminu preču mazumtirdzniecības tirgū.
Izziņoja Preču nākotnes darījumu tirdzniecības komisija ( CFTC
CFTC
1974. gada Preču biržas likums (CEA) Amerikas Savienotajās Valstīs izveidoja Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisija aizsargā un regulē tirgus darbības pret manipulācijām, krāpšanu un ļaunprātīgu tirdzniecības praksi un veicina godīgumu nākotnes līgumos. CEA iekļāva arī Sad-Johnson līgumu, kas noteica pilnvaras un pienākumus finanšu līgumu uzraudzībai starp Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komisiju un Vērtspapīru un biržu komisiju. Mūsdienās tie ir lielākie regulētāji un iestādes Amerikas Savienotajās Valstīs. Komisija strādā, lai garantētu, ka tirdzniecība ASV nākotnes līgumu biržās ir godīga un godīga un saglabātu tirgus integritāti. Ir 11 ASV nākotnes darījumu biržas. Komisija ir ārpus politiskās jomas, un to nekontrolē neviena partija. Lai to nodrošinātu, vienu un to pašu politisko partiju nedrīkst pārstāvēt vairāk nekā trīs dalībnieki. CFTC nesen ir devusi atļauju starta biržai, kas vēlas piesaistīt atsevišķus tirgotājus riskantajai nākotnes darījumu pasaulei. Mazā birža, kuru vada bijušais TD Ameritrade Holding Corp. vadītājs, 2020. gadā ieguva Commodity Futures Trading Commission apstiprinājumu, lai kļūtu par jaunāko ASV nākotnes darījumu biržu. Pašreizējās biržas ASV saskaņā ar CFTC regulējošām pilnvarām ir šādas: Čikāgas padomes opciju birža (CBOE) CME grupa Starptautiskais valūtas tirgus (IMM) Čikāgas tirdzniecības padome (CBOT) Čikāgas preču birža (CME / GLOBEX) Ņujorkas preču birža. Birža (NYMEX) un (COMEX) Kanzassitijas Tirdzniecības padome (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Starpkontinentālā birža (ICE) Starptautiskā naftas birža (IPE) 2001. gada Ņujorkas tirdzniecības padome (NYBOT) 2005. gada Vinipegas preču birža (WCE) ) 2007 TSX Group dabasgāzes apmaiņas partnerība 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Mineapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (agrāk HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocko SSF) un ETF nākotnes līgumi) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974. gada Preču biržas likums (CEA) Amerikas Savienotajās Valstīs izveidoja Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisija aizsargā un regulē tirgus darbības pret manipulācijām, krāpšanu un ļaunprātīgu tirdzniecības praksi un veicina godīgumu nākotnes līgumos. CEA iekļāva arī Sad-Johnson līgumu, kas noteica pilnvaras un pienākumus finanšu līgumu uzraudzībai starp Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komisiju un Vērtspapīru un biržu komisiju. Mūsdienās tie ir lielākie regulētāji un iestādes Amerikas Savienotajās Valstīs. Komisija strādā, lai garantētu, ka tirdzniecība ASV nākotnes līgumu biržās ir godīga un godīga un saglabātu tirgus integritāti. Ir 11 ASV nākotnes darījumu biržas. Komisija ir ārpus politiskās jomas, un to nekontrolē neviena partija. Lai to nodrošinātu, vienu un to pašu politisko partiju nedrīkst pārstāvēt vairāk nekā trīs dalībnieki. CFTC nesen ir devusi atļauju starta biržai, kas vēlas piesaistīt atsevišķus tirgotājus riskantajai nākotnes darījumu pasaulei. Mazā birža, kuru vada bijušais TD Ameritrade Holding Corp. vadītājs, 2020. gadā ieguva Commodity Futures Trading Commission apstiprinājumu, lai kļūtu par jaunāko ASV nākotnes darījumu biržu. Pašreizējās biržas ASV saskaņā ar CFTC regulējošām pilnvarām ir šādas: Čikāgas padomes opciju birža (CBOE) CME grupa Starptautiskais valūtas tirgus (IMM) Čikāgas tirdzniecības padome (CBOT) Čikāgas preču birža (CME / GLOBEX) Ņujorkas preču birža. Birža (NYMEX) un (COMEX) Kanzassitijas Tirdzniecības padome (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Starpkontinentālā birža (ICE) Starptautiskā naftas birža (IPE) 2001. gada Ņujorkas tirdzniecības padome (NYBOT) 2005. gada Vinipegas preču birža (WCE) ) 2007 TSX Group dabasgāzes apmaiņas partnerība 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Mineapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (agrāk HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocko SSF) un ETF nākotnes līgumi) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Izlasiet šo terminu) trešdien ar tiesas rīkojumu abām personām tika noteikts arī pastāvīgs tirdzniecības un reģistrācijas aizliegums, kā arī pastāvīgs rīkojums, kas aizliedza turpmākus pārkāpumus.
Jaunākais rīkojums tika pieņemts pēc tam, kad tiesa pieņēma spriedumu pret uzņēmumu The Alista Group un privātpersonu Luisu M. Pineda Palacios saistībā ar to pašu krāpniecisko shēmu. Regulators pirmo reizi iekasēja maksu no Alista un tās veicinātājiem 2020. gada jūlijā.
Ponzi shēma
Gan Kursons, gan Kertatos ir Floridas rezidenti un darbojās no 2016. gada jūlija līdz aptuveni 2018. gada janvārim. Viņi apkrāpa klientus, kuri plānoja iesaistīties nelegālos, ārpusbiržas preču mazumtirdzniecības darījumos ar dārgmetāliem.
2010. gada Doda-Franka Volstrītas reformas un patērētāju aizsardzības likums nosaka, ka darījumi ar aizņemto līdzekļu piesaisti ārpus biržas, piemēram, tie, ko veic atbildētāji, ir nelikumīgi, ja vien to rezultātā metāls netiek faktiski piegādāts 28 dienu laikā. Taču regulators konstatēja, ka dārgmetāli klientiem nekad netika piegādāti.
Tiesas rīkojumā bija precizēts, ka abas personas piesavinājušās klientu līdzekļus, lai Alistas vārdā veiktu spekulācijas ar dārgmetāliem. Viņi pat apmaksāja Alista biznesa izdevumus un veica Ponzi stila maksājumus dažiem klientiem. Kursons kontrolēja Alistas bankas kontus, kā arī bija atbildīgs par uzņēmējdarbību un lēmumiem par pieņemšanu darbā.
Savukārt Kertatos tika papildus apsūdzēts par atsevišķu Alistas klientu apkrāpšanu. Viņš saņēma klientu naudas līdzekļus savā pārziņā esošajos privātpersonu un/vai korporatīvo banku kontos un piesavinājās ienākumus personiskiem un citiem izdevumiem, kas nav saistīti ar dārgmetālu tirdzniecību ar kredītsviru.
No kopējā naudas soda, kas uzlikts abiem, Kursonam ir piespriests samaksāt USD 560,152 274,988 kā civiltiesisko naudas sodu, papildus atsevišķai tādai pašai summai kā klienta atlīdzināšana. Kertatos ir jāmaksā USD 274,988 XNUMX kā civilsods un vēl USD XNUMX XNUMX kā restitūcija.
ASV Floridas štata federālā tiesa diviem iedzīvotājiem Mārvinam V. Kursonam III un Kristoferam A. Kertatosam piespriedusi naudassodu 1.6 miljonu dolāru apmērā, jo viņi vadīja amatu. Ponzi shēma
Ponzi shēma
Ponzi shēma ir krāpniecība, kuras mērķis ir pievilināt investorus, galu galā izmaksājot peļņu agrākiem investoriem, izmantojot līdzekļus no vairākiem vēlākiem investoriem. Šāda veida krāpšana liek upuriem noticēt, ka produkti tiek iegūti no produktu pārdošanas vai citiem līdzekļiem. Faktiski lielākā daļa investoru pilnībā nezina ienākošo līdzekļu faktisko izcelsmi. Viens no galvenajiem Ponzi shēmas atribūtiem ir tās nepārtrauktības nepieciešamība, kas ir atkarīga no vienmērīgas jaunu iemaksu un līdzekļu plūsmas. Tas var ātri atrisināties, ja investori pieprasa vai pieprasa atmaksu vai zaudē ticību tiem aktīviem, kas viņiem pieder. Lai gan agrākās šīs krāpniecības epizodes tika veiktas vēsturiski, Ponci shēmas nosaukums ir saistīts ar Čārlzu Ponci 1920. gadsimta XNUMX. gados. Viņa sākotnējā krāpniecība bija pamatojoties uz pastmarku starptautisko atbildes kuponu likumīgu arbitrāžu. Tas galu galā ļāva novirzīt jauno investoru naudu, lai veiktu maksājumus iepriekšējiem investoriem un sev. Kā identificēt Ponzi shēmas? Tāpat kā jebkura krāpniecība, Ponzi shēmas ievēro dažas pamattendences, kas investoriem būtu jāņem vērā. Vienmēr ir jābūt veselīgam skepticismam attiecībā uz investīcijām, kam vajadzētu palīdzēt noteikt veidus, kā krāpniecība vēlas sevi pārdot. Piemēram, Ponzi shēmām gandrīz vienmēr ir nepieciešams sākotnējais ieguldījums un sola lielāku atdevi. Tas ietver arī apzināti neskaidru vai patvaļīgu terminoloģiju, lai palīdzētu mulsināt vairāk iesācēju investoru. Šī krāpšana ir piesātināta ar pieminējumiem “augsta ienesīguma ieguldījumu programmas”, “ārzonas investīcijas” vai “garantēta atdeve”. Jebkāda veida ieguldījumu iespēja vienmēr ir jāanalizē un jāizpēta. Mūsdienu laikmetā ir pieejami daudzi rīki, lai identificētu krāpnieciskas darbības vai krāpnieciskas darbības. Regulatori lielākajā daļā jurisdikciju pastāvīgi uzrauga šādus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidus, un ir svarīgi pārbaudīt šos reģistrus, pirms faktiski iegulda apšaubāmās iespējās.
Ponzi shēma ir krāpniecība, kuras mērķis ir pievilināt investorus, galu galā izmaksājot peļņu agrākiem investoriem, izmantojot līdzekļus no vairākiem vēlākiem investoriem. Šāda veida krāpšana liek upuriem noticēt, ka produkti tiek iegūti no produktu pārdošanas vai citiem līdzekļiem. Faktiski lielākā daļa investoru pilnībā nezina ienākošo līdzekļu faktisko izcelsmi. Viens no galvenajiem Ponzi shēmas atribūtiem ir tās nepārtrauktības nepieciešamība, kas ir atkarīga no vienmērīgas jaunu iemaksu un līdzekļu plūsmas. Tas var ātri atrisināties, ja investori pieprasa vai pieprasa atmaksu vai zaudē ticību tiem aktīviem, kas viņiem pieder. Lai gan agrākās šīs krāpniecības epizodes tika veiktas vēsturiski, Ponci shēmas nosaukums ir saistīts ar Čārlzu Ponci 1920. gadsimta XNUMX. gados. Viņa sākotnējā krāpniecība bija pamatojoties uz pastmarku starptautisko atbildes kuponu likumīgu arbitrāžu. Tas galu galā ļāva novirzīt jauno investoru naudu, lai veiktu maksājumus iepriekšējiem investoriem un sev. Kā identificēt Ponzi shēmas? Tāpat kā jebkura krāpniecība, Ponzi shēmas ievēro dažas pamattendences, kas investoriem būtu jāņem vērā. Vienmēr ir jābūt veselīgam skepticismam attiecībā uz investīcijām, kam vajadzētu palīdzēt noteikt veidus, kā krāpniecība vēlas sevi pārdot. Piemēram, Ponzi shēmām gandrīz vienmēr ir nepieciešams sākotnējais ieguldījums un sola lielāku atdevi. Tas ietver arī apzināti neskaidru vai patvaļīgu terminoloģiju, lai palīdzētu mulsināt vairāk iesācēju investoru. Šī krāpšana ir piesātināta ar pieminējumiem “augsta ienesīguma ieguldījumu programmas”, “ārzonas investīcijas” vai “garantēta atdeve”. Jebkāda veida ieguldījumu iespēja vienmēr ir jāanalizē un jāizpēta. Mūsdienu laikmetā ir pieejami daudzi rīki, lai identificētu krāpnieciskas darbības vai krāpnieciskas darbības. Regulatori lielākajā daļā jurisdikciju pastāvīgi uzrauga šādus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidus, un ir svarīgi pārbaudīt šos reģistrus, pirms faktiski iegulda apšaubāmās iespējās.
Izlasiet šo terminu preču mazumtirdzniecības tirgū.
Izziņoja Preču nākotnes darījumu tirdzniecības komisija ( CFTC
CFTC
1974. gada Preču biržas likums (CEA) Amerikas Savienotajās Valstīs izveidoja Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisija aizsargā un regulē tirgus darbības pret manipulācijām, krāpšanu un ļaunprātīgu tirdzniecības praksi un veicina godīgumu nākotnes līgumos. CEA iekļāva arī Sad-Johnson līgumu, kas noteica pilnvaras un pienākumus finanšu līgumu uzraudzībai starp Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komisiju un Vērtspapīru un biržu komisiju. Mūsdienās tie ir lielākie regulētāji un iestādes Amerikas Savienotajās Valstīs. Komisija strādā, lai garantētu, ka tirdzniecība ASV nākotnes līgumu biržās ir godīga un godīga un saglabātu tirgus integritāti. Ir 11 ASV nākotnes darījumu biržas. Komisija ir ārpus politiskās jomas, un to nekontrolē neviena partija. Lai to nodrošinātu, vienu un to pašu politisko partiju nedrīkst pārstāvēt vairāk nekā trīs dalībnieki. CFTC nesen ir devusi atļauju starta biržai, kas vēlas piesaistīt atsevišķus tirgotājus riskantajai nākotnes darījumu pasaulei. Mazā birža, kuru vada bijušais TD Ameritrade Holding Corp. vadītājs, 2020. gadā ieguva Commodity Futures Trading Commission apstiprinājumu, lai kļūtu par jaunāko ASV nākotnes darījumu biržu. Pašreizējās biržas ASV saskaņā ar CFTC regulējošām pilnvarām ir šādas: Čikāgas padomes opciju birža (CBOE) CME grupa Starptautiskais valūtas tirgus (IMM) Čikāgas tirdzniecības padome (CBOT) Čikāgas preču birža (CME / GLOBEX) Ņujorkas preču birža. Birža (NYMEX) un (COMEX) Kanzassitijas Tirdzniecības padome (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Starpkontinentālā birža (ICE) Starptautiskā naftas birža (IPE) 2001. gada Ņujorkas tirdzniecības padome (NYBOT) 2005. gada Vinipegas preču birža (WCE) ) 2007 TSX Group dabasgāzes apmaiņas partnerība 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Mineapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (agrāk HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocko SSF) un ETF nākotnes līgumi) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974. gada Preču biržas likums (CEA) Amerikas Savienotajās Valstīs izveidoja Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisija aizsargā un regulē tirgus darbības pret manipulācijām, krāpšanu un ļaunprātīgu tirdzniecības praksi un veicina godīgumu nākotnes līgumos. CEA iekļāva arī Sad-Johnson līgumu, kas noteica pilnvaras un pienākumus finanšu līgumu uzraudzībai starp Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komisiju un Vērtspapīru un biržu komisiju. Mūsdienās tie ir lielākie regulētāji un iestādes Amerikas Savienotajās Valstīs. Komisija strādā, lai garantētu, ka tirdzniecība ASV nākotnes līgumu biržās ir godīga un godīga un saglabātu tirgus integritāti. Ir 11 ASV nākotnes darījumu biržas. Komisija ir ārpus politiskās jomas, un to nekontrolē neviena partija. Lai to nodrošinātu, vienu un to pašu politisko partiju nedrīkst pārstāvēt vairāk nekā trīs dalībnieki. CFTC nesen ir devusi atļauju starta biržai, kas vēlas piesaistīt atsevišķus tirgotājus riskantajai nākotnes darījumu pasaulei. Mazā birža, kuru vada bijušais TD Ameritrade Holding Corp. vadītājs, 2020. gadā ieguva Commodity Futures Trading Commission apstiprinājumu, lai kļūtu par jaunāko ASV nākotnes darījumu biržu. Pašreizējās biržas ASV saskaņā ar CFTC regulējošām pilnvarām ir šādas: Čikāgas padomes opciju birža (CBOE) CME grupa Starptautiskais valūtas tirgus (IMM) Čikāgas tirdzniecības padome (CBOT) Čikāgas preču birža (CME / GLOBEX) Ņujorkas preču birža. Birža (NYMEX) un (COMEX) Kanzassitijas Tirdzniecības padome (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Starpkontinentālā birža (ICE) Starptautiskā naftas birža (IPE) 2001. gada Ņujorkas tirdzniecības padome (NYBOT) 2005. gada Vinipegas preču birža (WCE) ) 2007 TSX Group dabasgāzes apmaiņas partnerība 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Mineapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (agrāk HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocko SSF) un ETF nākotnes līgumi) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Izlasiet šo terminu) trešdien ar tiesas rīkojumu abām personām tika noteikts arī pastāvīgs tirdzniecības un reģistrācijas aizliegums, kā arī pastāvīgs rīkojums, kas aizliedza turpmākus pārkāpumus.
Jaunākais rīkojums tika pieņemts pēc tam, kad tiesa pieņēma spriedumu pret uzņēmumu The Alista Group un privātpersonu Luisu M. Pineda Palacios saistībā ar to pašu krāpniecisko shēmu. Regulators pirmo reizi iekasēja maksu no Alista un tās veicinātājiem 2020. gada jūlijā.
Ponzi shēma
Gan Kursons, gan Kertatos ir Floridas rezidenti un darbojās no 2016. gada jūlija līdz aptuveni 2018. gada janvārim. Viņi apkrāpa klientus, kuri plānoja iesaistīties nelegālos, ārpusbiržas preču mazumtirdzniecības darījumos ar dārgmetāliem.
2010. gada Doda-Franka Volstrītas reformas un patērētāju aizsardzības likums nosaka, ka darījumi ar aizņemto līdzekļu piesaisti ārpus biržas, piemēram, tie, ko veic atbildētāji, ir nelikumīgi, ja vien to rezultātā metāls netiek faktiski piegādāts 28 dienu laikā. Taču regulators konstatēja, ka dārgmetāli klientiem nekad netika piegādāti.
Tiesas rīkojumā bija precizēts, ka abas personas piesavinājušās klientu līdzekļus, lai Alistas vārdā veiktu spekulācijas ar dārgmetāliem. Viņi pat apmaksāja Alista biznesa izdevumus un veica Ponzi stila maksājumus dažiem klientiem. Kursons kontrolēja Alistas bankas kontus, kā arī bija atbildīgs par uzņēmējdarbību un lēmumiem par pieņemšanu darbā.
Savukārt Kertatos tika papildus apsūdzēts par atsevišķu Alistas klientu apkrāpšanu. Viņš saņēma klientu naudas līdzekļus savā pārziņā esošajos privātpersonu un/vai korporatīvo banku kontos un piesavinājās ienākumus personiskiem un citiem izdevumiem, kas nav saistīti ar dārgmetālu tirdzniecību ar kredītsviru.
No kopējā naudas soda, kas uzlikts abiem, Kursonam ir piespriests samaksāt USD 560,152 274,988 kā civiltiesisko naudas sodu, papildus atsevišķai tādai pašai summai kā klienta atlīdzināšana. Kertatos ir jāmaksā USD 274,988 XNUMX kā civilsods un vēl USD XNUMX XNUMX kā restitūcija.
Avots: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/