ASIC 63. gada otrajā pusgadā piemēro 2 miljonu dolāru civilsodu par pārkāpumiem

Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija (ASIC) pirmdien publicēja sešu mēnešu izpildes atjauninājumu, ziņojot, ka no 84.3. gada jūlija līdz 63.4. gada decembrim tā ir piemērojusi 2021 miljonus Austrālijas dolāru (aptuveni 2021 miljonus ASV dolāru) civilsodu veidā, ko apstiprināja tiesas.

Jaunākais rādītājs bija ievērojami augstāks nekā iepriekšējos sešos mēnešos, kad  ASIC  iekasēja 29.6 miljonus Austrālijas dolāru, sodot vairākus uzņēmumus par pārkāpumiem.

Finanšu tirgus uzraugs rīkojas pret "pārkāpumiem, lai saglabātu uzticību un integritāti Austrālijas finanšu sistēmai un veicinātu godīgu, spēcīgu un efektīvu finanšu sistēmu visiem austrāliešiem".

Kopumā regulators ierosināja kriminālvajāšanu pret 99 personām un uzņēmumiem par stingrās atbildības pārkāpumiem, kas ietver ierobežojumu 21 personai un organizācijai sniegt finanšu pakalpojumus un kredītus. Tas pat diskvalificēja vai atcēla no uzņēmuma direktoru amata 31 cilvēku.

Turklāt izpildu darbības rezultātā sešām personām tika piespriests brīvības atņemšanas sods, bet vēl desmit personām vai uzņēmumiem tika piemērots ar brīvības atņemšanu nesaistīts sods.

Darbības ietver arī uzlikšanu papildu licences nosacījumi uz ASX for  maiņa  atslēgumi, kas notika 2020. gada novembrī.

"Šis periods iezīmēja arī ASIC pēdējās civilprocesa iesniegšanu, kas izriet no Karaliskās komisijas par pārkāpumiem banku, vecuma un finanšu pakalpojumu nozarē," piebilda regulators. Tā jau ir pabeigusi visas izmeklēšanas, un desmit tiesvedības vēl atrodas tiesā.

Paaugstināta regulējošā modrība

Tikmēr finanšu pakalpojumu nozare Austrālijā tikai aug. Finanses Magnāti iepriekš ziņots, ka tai ir lielākais investoru procents visā pasaulē forex un starpību līgumu (CFD) tirgos.

ASIC ir arī kļuvis modrs pret pieaugošajiem kriptovalūtu piedāvājumiem savā jurisdikcijā un pat slēdzis uzņēmuma pakalpojumus. aizdomas par nelikumīgiem piedāvājumiem. Nesen Austrālijas valdība izdeva arī konsultāciju dokumentu, kurā definētas kriptovalūtas un arī ierosināts potenciāls nozares regulējums.

Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija (ASIC) pirmdien publicēja sešu mēnešu izpildes atjauninājumu, ziņojot, ka no 84.3. gada jūlija līdz 63.4. gada decembrim tā ir piemērojusi 2021 miljonus Austrālijas dolāru (aptuveni 2021 miljonus ASV dolāru) civilsodu veidā, ko apstiprināja tiesas.

Jaunākais rādītājs bija ievērojami augstāks nekā iepriekšējos sešos mēnešos, kad  ASIC  iekasēja 29.6 miljonus Austrālijas dolāru, sodot vairākus uzņēmumus par pārkāpumiem.

Finanšu tirgus uzraugs rīkojas pret "pārkāpumiem, lai saglabātu uzticību un integritāti Austrālijas finanšu sistēmai un veicinātu godīgu, spēcīgu un efektīvu finanšu sistēmu visiem austrāliešiem".

Kopumā regulators ierosināja kriminālvajāšanu pret 99 personām un uzņēmumiem par stingrās atbildības pārkāpumiem, kas ietver ierobežojumu 21 personai un organizācijai sniegt finanšu pakalpojumus un kredītus. Tas pat diskvalificēja vai atcēla no uzņēmuma direktoru amata 31 cilvēku.

Turklāt izpildu darbības rezultātā sešām personām tika piespriests brīvības atņemšanas sods, bet vēl desmit personām vai uzņēmumiem tika piemērots ar brīvības atņemšanu nesaistīts sods.

Darbības ietver arī uzlikšanu papildu licences nosacījumi uz ASX for  maiņa  atslēgumi, kas notika 2020. gada novembrī.

"Šis periods iezīmēja arī ASIC pēdējās civilprocesa iesniegšanu, kas izriet no Karaliskās komisijas par pārkāpumiem banku, vecuma un finanšu pakalpojumu nozarē," piebilda regulators. Tā jau ir pabeigusi visas izmeklēšanas, un desmit tiesvedības vēl atrodas tiesā.

Paaugstināta regulējošā modrība

Tikmēr finanšu pakalpojumu nozare Austrālijā tikai aug. Finanses Magnāti iepriekš ziņots, ka tai ir lielākais investoru procents visā pasaulē forex un starpību līgumu (CFD) tirgos.

ASIC ir arī kļuvis modrs pret pieaugošajiem kriptovalūtu piedāvājumiem savā jurisdikcijā un pat slēdzis uzņēmuma pakalpojumus. aizdomas par nelikumīgiem piedāvājumiem. Nesen Austrālijas valdība izdeva arī konsultāciju dokumentu, kurā definētas kriptovalūtas un arī ierosināts potenciāls nozares regulējums.

Avots: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/