Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija (ASIC) iesūdz tiesā Macquarie Bank Ltd, kurai var draudēt bargs naudas sods.
ASIC apsūdz Macquarie par tās naudas pārvaldības kontiem, kas ļāva trešajām personām piekļūt kontiem, piemēram, finanšu konsultantiem.
Notiesātajam finanšu padomniekam Rosam Endrjū Hopkinsam, izmantojot Macquarie sistēmu, izdevās izņemt 2.9 miljonus ASV dolāru. Saskaņā ar apsūdzībām darījumi tika veikti, izmantojot lielapjoma darījumu sistēmu, izmantojot komisijas maksu.
Darījumi, izmantojot nodevu sistēmu, netika manuāli pārbaudīti un netika filtrēti, izmantojot krāpšanas uzraudzības sistēmu. Tā vietā, lai iekasētu nodevas, bijušais finanšu konsultants izņēma līdzekļus no viņa pārvaldītajiem klientu kontiem.
Hopkinss atzina savu vainu piecpadsmit nodarījumos, kā rezultātā tika veikta neatļauta līdzekļu izņemšana 2.9 miljonu dolāru apmērā. Macquarie banka Hopkin klientiem kompensēja 3.5 miljonus dolāru (aptuveni).
ASIC apgalvojumi
ASIC apgalvo, ka no 2016. gada maija līdz 2020. gada janvārim Macquarie neizdevās uzraudzīt lielapjoma darījumu sistēmu. Turklāt ASIC apgalvo, ka Macquarie reklāmas par ierobežotu trešo pušu piekļuvi skaidras naudas pārvaldības kontiem bija maldinošas.
avots: ASIC
Sāra Korta, ASIC priekšsēdētāja vietniece, sacīja: “Mr. Hopkins ļaunprātīgi izmantoja Macquarie sistēmas, apstrādājot darījumus, izmantojot savas maksas pilnvaras, lai nozagtu klienta līdzekļus.
“Macquarie nespēja pareizi atklāt un novērst šos nesankcionētos maksas darījumus, no kuriem daudzi pārsniedza USD 10,000 XNUMX. Hopkinsa kunga rīcība ir piemērs tam, kas var noiet greizi, ja bankas pienācīgi neuzrauga savas sistēmas un neievieš atbilstošus procesus.
"ASIC lieta nav vērsta uz Hopkinsa kunga rīcību, bet drīzāk uz iespējamu vairākkārtēju Makvarija neveiksmi, veicot atbilstošus pasākumus, lai uzraudzītu, atklātu un novērstu nesankcionētus darījumus."
Macquarie pārstāve atbildēja uz ASIC apgalvojumiem. “ASIC tiesas pieteikumā norādīts, ka šis jautājums radās saistībā ar 13 neatkarīga finanšu konsultanta klientiem laikā no 2016. līdz 2019. gadam, kuri kopš tā laika ir atzinuši savu vainu krāpšanā.
“Pēc tam, kad neatkarīgais konsultants nespēja kompensēt saviem klientiem viņu zaudējumus, Macquarie pilnībā atlīdzināja 13 klientiem. Uzņēmums Macquarie ar vislielāko nopietnību izturas pret savu klientu kontu drošību un ir turpinājis ieviest jaunas kontroles un procesus, lai reaģētu uz mainīgo ārējo krāpšanas vidi.
Sods, par kuru lems tiesa, var būt pat 3 reizes lielāks par summu (apmēram 19 miljoni USD). Vēl viens iespējamais scenārijs ir procenti no apgrozījuma, kas var pārsniegt 500 miljonus ASV dolāru.
Nesen tika veiktas darbības arī pret Marks Beidžs ar ASIC.
Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija (ASIC) iesūdz tiesā Macquarie Bank Ltd, kurai var draudēt bargs naudas sods.
ASIC apsūdz Macquarie par tās naudas pārvaldības kontiem, kas ļāva trešajām personām piekļūt kontiem, piemēram, finanšu konsultantiem.
Notiesātajam finanšu padomniekam Rosam Endrjū Hopkinsam, izmantojot Macquarie sistēmu, izdevās izņemt 2.9 miljonus ASV dolāru. Saskaņā ar apsūdzībām darījumi tika veikti, izmantojot lielapjoma darījumu sistēmu, izmantojot komisijas maksu.
Darījumi, izmantojot nodevu sistēmu, netika manuāli pārbaudīti un netika filtrēti, izmantojot krāpšanas uzraudzības sistēmu. Tā vietā, lai iekasētu nodevas, bijušais finanšu konsultants izņēma līdzekļus no viņa pārvaldītajiem klientu kontiem.
Hopkinss atzina savu vainu piecpadsmit nodarījumos, kā rezultātā tika veikta neatļauta līdzekļu izņemšana 2.9 miljonu dolāru apmērā. Macquarie banka Hopkin klientiem kompensēja 3.5 miljonus dolāru (aptuveni).
ASIC apgalvojumi
ASIC apgalvo, ka no 2016. gada maija līdz 2020. gada janvārim Macquarie neizdevās uzraudzīt lielapjoma darījumu sistēmu. Turklāt ASIC apgalvo, ka Macquarie reklāmas par ierobežotu trešo pušu piekļuvi skaidras naudas pārvaldības kontiem bija maldinošas.
avots: ASIC
Sāra Korta, ASIC priekšsēdētāja vietniece, sacīja: “Mr. Hopkins ļaunprātīgi izmantoja Macquarie sistēmas, apstrādājot darījumus, izmantojot savas maksas pilnvaras, lai nozagtu klienta līdzekļus.
“Macquarie nespēja pareizi atklāt un novērst šos nesankcionētos maksas darījumus, no kuriem daudzi pārsniedza USD 10,000 XNUMX. Hopkinsa kunga rīcība ir piemērs tam, kas var noiet greizi, ja bankas pienācīgi neuzrauga savas sistēmas un neievieš atbilstošus procesus.
"ASIC lieta nav vērsta uz Hopkinsa kunga rīcību, bet drīzāk uz iespējamu vairākkārtēju Makvarija neveiksmi, veicot atbilstošus pasākumus, lai uzraudzītu, atklātu un novērstu nesankcionētus darījumus."
Macquarie pārstāve atbildēja uz ASIC apgalvojumiem. “ASIC tiesas pieteikumā norādīts, ka šis jautājums radās saistībā ar 13 neatkarīga finanšu konsultanta klientiem laikā no 2016. līdz 2019. gadam, kuri kopš tā laika ir atzinuši savu vainu krāpšanā.
“Pēc tam, kad neatkarīgais konsultants nespēja kompensēt saviem klientiem viņu zaudējumus, Macquarie pilnībā atlīdzināja 13 klientiem. Uzņēmums Macquarie ar vislielāko nopietnību izturas pret savu klientu kontu drošību un ir turpinājis ieviest jaunas kontroles un procesus, lai reaģētu uz mainīgo ārējo krāpšanas vidi.
Sods, par kuru lems tiesa, var būt pat 3 reizes lielāks par summu (apmēram 19 miljoni USD). Vēl viens iespējamais scenārijs ir procenti no apgrozījuma, kas var pārsniegt 500 miljonus ASV dolāru.
Nesen tika veiktas darbības arī pret Marks Beidžs ar ASIC.
Avots: https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/