Vai mēs nevaram būt vienkārši draugi? DOJ mudina korporācijas (atkal) kļūt par tās sabiedrotajiem

Pēc DOJ Touted reenergedized izpildi Saskaņā ar Ārvalstu korupcijas prakses likumu, jaunais gads sākās ar DOJ, iespējams, līdz šim lielāko burkānu, lai pievilinātu korporācijas visā pasaulē, lai palīdzētu DOJ izmeklēt tās un to darbiniekus — ne tikai FCPA arēnā. DOJ jaunākās korporatīvās izpildes politikas mērķis ir sniegt lielākam skaitam uzņēmumu papildu iemeslu, lai atklātu pārkāpumus, izmantojot pastiprinātus stimulus un iespējas, lai pierunātu korporācijas, kad tās ir izslēgtas no programmas vai kurām trūkst iepriekšējas motivācijas sadarboties. Kā daļa no tās nepārtrauktās evolūcijas, kas izstrādāta tā, lai tās izpildītu solījums Lai “enerģiski īstenotu” ārvalstu kukuļošanas lietas pēc neveiksmīgiem pirmajiem diviem gadiem, Baidena administrācija balstās uz tā saukto “Monako piezīme” un citu DOJ amatpersonu publiskie paziņojumi. Ģenerālprokurora palīgs Kenets Polits jaunākais 17. gada 2023. janvārī Džordžtaunas Universitātes Juridiskajā centrā piedāvāja piezīmes, kas tiek dēvētas par “pirmajām būtiskajām izmaiņām Krimināllietu nodaļas korporatīvās izpildes politikā kopš 2017. gada”, un šī politika tika paplašināta, iekļaujot visus korporatīvos pārkāpumus. , atmetot FCPA no politikas nosaukuma. Mīkstinot DOJ saziņas toni pēdējo divu gadu laikā, AAG Polite piedāvāja uzņēmumiem "jaunus, nozīmīgus un konkrētus stimulus pašiem atklāt pārkāpumus", aicinot korporācijas kļūt par DOJ "sabiedrotajiem cīņā pret noziedzību" kopš DOJ ". nekad nevarētu pilnībā identificēt un risināt [korporatīvo] noziedzību bez korporācijām. . . nākt klajā un ziņot par šo likumpārkāpēju rīcību.

AAG Polite paziņoja par trim galvenajiem politikas paplašinājumiem: DOJ var izmantot savu rīcības brīvību un atteikties saukt pie atbildības korporācijas, neskatoties uz vainu pastiprinošiem faktoriem; ja DOJ turpinās kriminālvajāšanu, uzņēmumi, tostarp recidīvisti, varētu saņemt palielinātu soda samazinājumu; un pat tad, ja uzņēmums brīvprātīgi neatklāj savu pārkāpumu, DOJ var ieteikt lielāku soda samazinājumu. Vai ar AAG Polite jaunāko lūgumu pietiks, lai mudinātu vairāk korporāciju meklēt un brīvprātīgi atklāt korporatīvo pārkāpumu? Pirms lēmuma pieņemšanas uzņēmumiem, visticamāk, būs nepieciešams nedaudz vairāk norādījumu. Tikmēr neviens saprātīgs ģenerāladvokāts, uzņēmuma amatpersona vai uzņēmuma valde nedrīkst ignorēt piezīmes; AAG Polite brīdināja, ka DOJ plāno 2023. gadā veikt vairāk korporatīvo izpildes pasākumu, kas turpinās ar pastiprinātu uzņēmumu sadarbības un atbilstības programmu pārbaudi.

Vai trešā reize ir šarms?

Vēsture liecina, ka DOJ vēstījums netiek ignorēts. AAG Polite piezīmes nodrošina vismaz trešo neseno Politikas pārskatīšanu. Pašreizējā korporatīvās izpildes politika ir izaugums no “FCPA izmēģinājuma programma” 2016. gada aprīlī tika paziņots, un tās mērķis ir veicināt uzņēmumu sadarbību, lai uzlabotu DOJ tiesību aktu izpildi pret korporatīvajiem pārkāpumiem, piedāvājot, ka prokurori “apsvērs kriminālvajāšanas noraidīšanu”, ja uzņēmumi izpildīs trīs nosacījumus: brīvprātīgi atklāt ar FCPA saistītu pārkāpumu, pilnībā sadarboties (informācijas atklāšana visi attiecīgo informāciju) ar izmeklēšanu un novērst atbilstības programmas. Ja valdība uzsāktu kriminālvajāšanu, uzņēmumam varētu samazināt naudas sodu un parasti netiktu iecelts par ārēju uzraudzītāju. Programmas 18 mēnešu perioda laikā saņēma DOJ FCPA nodaļa 30 brīvprātīgas informācijas atklāšanas no korporācijām, salīdzinot ar 18 informācijas izpaušanu iepriekšējo 18 mēnešu laikā, un DOJ izdeva septiņas norādes. DOJ secināja, ka programma "izrādījās kā solis uz priekšu korporatīvās noziedzības apkarošanā", taču ir pamatoti atzīti uzlabojumi, lai mudinātu vairāk korporāciju nākt klajā.

Otrais DOJ mēģinājums un tā sauktie “uzlabojumi” notika 2018. gada novembrī ģenerālprokurora vietnieka Roda Rozenšteina piezīmēs, padarot izmēģinājuma programmu par pastāvīgu un paziņoja jaunā FCPA korporatīvās izpildes politika. Jaunā FCPA politika uzlaboja priekšrocības, kas pieejamas uzņēmumam, kas atbilst visiem nosacījumiem – tā vietā, lai prokurori “ņemtu vērā” deklināciju, jaunā politika paredzēja deklinācijas “prezumpciju”. FCPA politika arī ieņēma stingrāku nostāju attiecībā uz naudas sodu samazināšanu un uzrauga iecelšanu, kā arī detalizētus konkrētus kritērijus, kas garantē atzinību katram no trim nosacījumiem. Politikas principi tika iekļauti Tieslietu rokasgrāmatā plkst Nodaļa 9-47.120. Noskaidrojot un palielinot iespējamos stimulus atklāt informāciju, DOJ cerēja mainīt uzņēmumu informācijas izpaušanas aprēķinus un mudināt vairāk nākt klajā. Spriežot pēc DOJ publisks deklināciju saraksts, tas ne vienmēr notika. Neskatoties uz palielinātajiem stimuliem, kopš FCPA politikas oficiāli stāšanās spēkā 2018. gada novembrī, DOJ ir izdevusi tikai sešas deklinācijas, un uzņēmumu procentuālā daļa pašnovērtējums ir ievērojami samazinājies, kā arī kopējais uzņēmumu skaits kriminālvajāšanu.

Kopš tā laika katru gadu DOJ ir izdevusi papildu vadlīnijas par FCPA politiku, norādot, ka DOJ cerēja, ka vairāk uzņēmumu būtu reaģējuši uz esošajiem stimuliem. Pagājušā gada septembrī tā sauktajā “Monako piezīmē” ģenerālprokurora vietniece Liza O. Monako sniedza papildu norādījumus par DOJ nodomu stiprināt korporatīvo izpildi un DOJ cerības uz sadarbību, piedāvājot uzņēmumiem “burkānu un nūju kombināciju”, ti, "stimulu un atturēšanas sajaukums." Memorandā bija norādīts, ka tikmēr, kamēr nepastāv vainu pastiprinoši apstākļi, uzņēmumi var pamatoti sagaidīt, ka DOJ nepieprasīs vainas atzīšanu, ja tie atbilst trim nosacījumiem. Vainu pastiprinoši faktori ir izpildvaras līdzdalība pārkāpumā, ievērojama peļņa no pārkāpuma, šādas rīcības izplatība un jebkāds recidīvs. Tajā pašā mēnesī AAG Polite divkāršojies par DOJ noteikto prioritāti pastiprinātai kontrolei par atsevišķu sliktu korporatīvo dalībnieku darbībām un atkārtoti apstiprināja, ka DOJ liks korporācijas pie atbildības, ja tām nebūs pietiekamu atbilstības programmu. Viņš uzsvēra, ka ir nepieciešama uz datiem balstīta izmeklēšanas darbība, lai neatpaliktu no korporatīvo slikto dalībnieku nepārtraukti mainīgajām shēmām. Iespējams, atzīstot mazāk nekā iespaidīgos pagātnes rezultātus, AAG Polite jaunākie izteikumi 2023. gada janvārī mīkstina Baidena administrācijas stingro nostāju attiecībā uz korporatīvo izpildi, cerot beidzot iegūt sabiedroto.

Vairāk “burkānu”, mazāk “nūjiņu”

AAG Polite, kas tiek apzīmēta kā “pirmās nozīmīgas izmaiņas” FCPA politikā kopš 2017. gada un kas attiecina politiku uz visiem korporatīvajiem pārkāpumiem (ne tikai ārvalstu kukuļošanu), AAG Polite izteikumi piedāvā plašāku uzņēmumu grupu “jauni, nozīmīgi un konkrēti stimuli” ne tikai sev. - atklāt, bet arī meklēt pārkāpumus. Uzņēmumi, kas savulaik tika izslēgti no kredīta saņemšanas vainu pastiprinošu apstākļu dēļ vai nespēja izpildīt kādu no trim nosacījumiem, tagad var saņemt diskrecionārus atkāpes vai soda samazinājumus, ja vien tie sadarbojas "virs un pārsniedz minimālo minimumu". AAG Polite aprakstīja šīs trīs galvenās izmaiņas politikā:

Pirmkārt, saistībā ar būtiskām izmaiņām, salīdzinot ar “Monako Memo”, DOJ var sākt piedāvāt deklinācijas uzņēmumiem, neskatoties uz vainu pastiprinošiem apstākļiem. Saskaņā ar pārskatīto politiku, lai gan atbildību pastiprinoši apstākļi turpinās diskvalificēt uzņēmumus no a pieņēmums Deklinācijas gadījumā DOJ tomēr var izmantot savu rīcības brīvību un atteikties no kriminālvajāšanas, ja uzņēmums var pierādīt trīs faktorus: pašapziņa tūlīt pēc tam, kad uzzina par iespējamu pārkāpumu; jau esoša efektīva atbilstības programma, lai identificētu pārkāpumu un novestu pie sevis izpaušanas; un “ārkārtēja” sadarbība ar DOJ izmeklēšanu, tostarp “ārkārtas sanācija”. AAG Polite piedāvāja norādījumus, ka “ārkārtējai sadarbībai” uzņēmumiem ir jāiet “virs un tālāk par pilnīgas sadarbības kritērijiem”, kas noteikti iepriekšējā politikā (tostarp visu būtisko faktu un pierādījumu izpaušana par personām, kas iesaistītas pārkāpumos gan iekšienē, gan ārpus tās). uzņēmums), un viņš uzsvēra, ka sadarbības "tūlītībai, konsekvencei, pakāpei un ietekmei" būs nozīme DOJ novērtējumā par sadarbības kredītu.

Otrkārt, pat tad, ja kriminālatbildība ir pamatota, uzņēmumi var nopelnīt atlaides vai ieteikumus vismaz 50% apmērā (iepriekšējais potenciālais maksimums) un līdz pat 75% atlaidi no ASV sodu noteikšanas vadlīniju soda diapazona zemākās robežas, pieņemot, ka uzņēmums ir pierādījis "ārkārtēja sadarbība un sanācija." Turklāt šajās situācijās DOJ parasti nepieprasīs uzņēmuma vainas atzīšanu, tostarp noziedznieku recidīvistiem, ja nav “vairāku vai īpaši izteikti vainu pastiprinoši apstākļi”.

Treškārt, pārskatītā politika uzņēmumiem, kuri nespēj atklāt sevi atklāt, dod lielākus stimulus tomēr "pilnībā sadarboties un savlaicīgi un atbilstoši novērst". Šādos apstākļos DOJ plāno ieteikt līdz 50% samazinājumu no pamatnostādņu zemākā punkta, kas ir divreiz lielāks nekā maksimālais samazinājuma apjoms saskaņā ar iepriekšējo politiku, un recidīvistu gadījumā samazinājums joprojām tiks piemērots, bet, visticamāk, tas tiks samazināts. Pamatnostādnēs noteikts cits sākumpunkts. AAG Polite brīdināja, ka 50% samazinājums "nebūs jauna norma", drīzāk katrs uzņēmums "sākas ar nulles sadarbības kredītu" un "patiesi jāizceļas un jādemonstrē ārkārtēja sadarbība un sanācija", lai nopelnītu pilnu summu.

Lai gan tonis ir kļuvis mīkstāks, AAG Polite brīdināja, ka šie jaunie stimuli neatbrīvo no "briesmīgajām sekām", ar kurām korporācijas saskaras, ja uzņēmumi neziņo vai pilnībā nesadarbosies vai neveic problēmas, vai DOJ "mērķis numur viens" saukt personas pie kriminālatbildības. . Izmantojot SIA Glencore lieta Piemēram, AAG Polite cita starpā skaidroja, ka korporācijas novēlota un nepilnīga sadarbība, adekvātu vai savlaicīgu disciplināro pasākumu neievērošana pret personālu vai nepietiekamas atbilstības programmas joprojām ir pamats minimāliem soda samazinājumiem. Tomēr AAG Polite noslēdza savus piezīmes, vēlreiz uzsverot DOJ nostāju, ka tā ir apņēmusies stimulēt uzņēmumus sadarboties ar DOJ, lai atklātu un novērstu noziegumus.

Uzlabota pārbaude, neskatoties uz ierobežotām norādēm

AAG Polite paredzēja, ka DOJ šogad plāno palielināt izpildes pasākumus un līdz ar palielinātajiem stimuliem tiks nodrošināta pastiprināta korporāciju kontroles pārbaude, lai atklātu pārkāpumus, atbilstības programmas, informācijas atklāšana, sadarbība un atlīdzināšana. Atbildīgam uzņēmuma konsultantam ir jāizvērtē sava uzņēmuma apstākļi un jāsaprot AAG Polite piezīmes, lai sniegtu padomu savām valdēm, vadībai un darbiniekiem. Tomēr nebūs viegls uzdevums novērtēt, vai korporācijām būtu jāuzņemas sevis izpaušanas risks, tiklīdz tiek atklāts pārkāpums, ja netiks sniegti turpmāki DOJ norādījumi vai reālu korporatīvo lēmumu piemēri saskaņā ar pārskatīto politiku. “Ārkārtējais” sadarbības un atlīdzināšanas standarts joprojām ir subjektīvs un lielā mērā nedefinēts, un AAG Polite standartu raksturo kā “ne tikai dzirnavu darbību vai pat zelta standarta sadarbību, bet patiesi neparastu”. Turklāt AAG Polite uzsvars uz "tūlītēju" informācijas izpaušanu liek uzņēmumiem pārdomāt, vai, lai saņemtu sadarbības kredītu, ir jāsniedz informācija DOJ, pirmo reizi identificējot problēmu, vai arī informācijas izpaušanu var atlikt līdz brīdim, kad uzņēmums ir izmeklējis rīcību. Praktizētājiem būs jāpiespiež DOJ, lai saņemtu nedaudz vairāk norādījumu, jo, ja līdz šim nodrošinātie ievērojamie stimuli nav tikuši galā, korporācijas (un padoms), visticamāk, nemainīs savus aprēķinus, ņemot vērā nenoteiktu standartu. Cerams, ka AAG Polite noskaidros dažas no šīm neskaidrībām un sniegs papildu norādījumus savā galvenajā runā 3. gada 2023. martā plkst. Amerikas Advokātu asociācijas 38^th Nacionālais balto apkaklīšu noziegumu institūts.

Lai lasītu vairāk no Roberts Anello, Lūdzu, apmeklējiet www.maglaw.com.

Emīlija Smita, uzņēmuma līdzstrādnieks, palīdzēja sagatavot šo emuāru.