Morgan Stanley meitasuzņēmumam elektroniskās tirdzniecības platformai E*TRADE Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA) ir piespriedusi 350,000 XNUMX USD naudas sodu, kā arī rīkojumu par neuzticības izteikšanu par kļūmēm uzraudzības sistēmu izveidē un uzturēšanā.
Otrdien paziņotā pašregulācijas aģentūra apgalvoja, ka amerikānis pieļāvis vairākus pārkāpumus
tirdzniecības platforma
Tirdzniecības platforma
FX jomā valūtas tirdzniecības platforma ir programmatūra, ko brokeri nodrošina savai attiecīgajai klientu bāzei, iegūstot piekļuvi kā tirgotājiem plašākā tirgū. Visbiežāk tas atspoguļo tiešsaistes saskarni vai mobilo lietotni ar pasūtījumu apstrādes rīkiem. Katram brokerim ir nepieciešama viena vai vairākas tirdzniecības platformas, lai apmierinātu dažādu klientu vajadzības. Tirdzniecības platforma, kas ir uzņēmuma piedāvājuma mugurkauls, nodrošina klientiem kotējumus, tirdzniecības instrumentu izvēli, kotējumu un diagrammu reāllaika atjauninājumus, un tā ir galvenā saskarne, ar kuru klienti saskaras. Brokeri vai nu izmanto esošās tirdzniecības platformas, bet dažkārt arī pielāgojas. vai izstrādāt savu platformu no nulles. Kopš mazumtirdzniecības FX tirdzniecības biznesa sākuma MetaQuotes un tā platformas MetaTrader 4 (MT4) un MetaTrader 5 (MT5) ir bijuši nozares standarti, jo īpaši attiecībā uz automatizēto tirdzniecību. MT4 parāda noturību, savukārt MT4 jau sen ir uzskatīts par visuresošu starp brokeru piedāvājumi, pašu MetaQuotes mērķtiecīga virzība pēdējos gados ir novedusi pie MT5 plašākas ieviešanas. Uzlabotas tirdzniecības platformas, piemēram, MT4 vai MT5, arī ļauj piekļūt plašam tirdzniecībai pieejamo aktīvu klašu klāstam. Tirdzniecības platformu attīstība pēdējo desmit gadu laikā nav spējusi veiksmīgi gāzt MT4 vai MT5 no troņa, īpaši mazumtirdzniecības tirgū. Tomēr institucionālajos tirgos brokeru sabiedrības un banku struktūras arī veido un izmanto patentētas valūtas tirdzniecības platformas, lai palīdzētu apmierināt iekšējās vajadzības ar darījumiem, kas tiek veikti, izmantojot institucionālos tirdzniecības kanālus. Līdz šim vissvarīgākais parametrs daudziem privātajiem klientiem ir tirdzniecībā pieejamā izvēles iespēja un pāri. platformas. Turklāt tirgotāju pieprasījums ir izraisījis lielāku uzsvaru uz jaunākām funkcijām, piemēram, uzlabotiem diagrammu veidošanas un citiem rīkiem.
FX jomā valūtas tirdzniecības platforma ir programmatūra, ko brokeri nodrošina savai attiecīgajai klientu bāzei, iegūstot piekļuvi kā tirgotājiem plašākā tirgū. Visbiežāk tas atspoguļo tiešsaistes saskarni vai mobilo lietotni ar pasūtījumu apstrādes rīkiem. Katram brokerim ir nepieciešama viena vai vairākas tirdzniecības platformas, lai apmierinātu dažādu klientu vajadzības. Tirdzniecības platforma, kas ir uzņēmuma piedāvājuma mugurkauls, nodrošina klientiem kotējumus, tirdzniecības instrumentu izvēli, kotējumu un diagrammu reāllaika atjauninājumus, un tā ir galvenā saskarne, ar kuru klienti saskaras. Brokeri vai nu izmanto esošās tirdzniecības platformas, bet dažkārt arī pielāgojas. vai izstrādāt savu platformu no nulles. Kopš mazumtirdzniecības FX tirdzniecības biznesa sākuma MetaQuotes un tā platformas MetaTrader 4 (MT4) un MetaTrader 5 (MT5) ir bijuši nozares standarti, jo īpaši attiecībā uz automatizēto tirdzniecību. MT4 parāda noturību, savukārt MT4 jau sen ir uzskatīts par visuresošu starp brokeru piedāvājumi, pašu MetaQuotes mērķtiecīga virzība pēdējos gados ir novedusi pie MT5 plašākas ieviešanas. Uzlabotas tirdzniecības platformas, piemēram, MT4 vai MT5, arī ļauj piekļūt plašam tirdzniecībai pieejamo aktīvu klašu klāstam. Tirdzniecības platformu attīstība pēdējo desmit gadu laikā nav spējusi veiksmīgi gāzt MT4 vai MT5 no troņa, īpaši mazumtirdzniecības tirgū. Tomēr institucionālajos tirgos brokeru sabiedrības un banku struktūras arī veido un izmanto patentētas valūtas tirdzniecības platformas, lai palīdzētu apmierināt iekšējās vajadzības ar darījumiem, kas tiek veikti, izmantojot institucionālos tirdzniecības kanālus. Līdz šim vissvarīgākais parametrs daudziem privātajiem klientiem ir tirdzniecībā pieejamā izvēles iespēja un pāri. platformas. Turklāt tirgotāju pieprasījums ir izraisījis lielāku uzsvaru uz jaunākām funkcijām, piemēram, uzlabotiem diagrammu veidošanas un citiem rīkiem.
Izlasiet šo terminu. Pirmkārt, tai neizdevās atklāt manipulatīvu tirdzniecību uzraudzības sistēmu nepilnību dēļ.
Lai gan platforma no 2016. gada decembra līdz 2021. gada novembrim izmantoja vairākus uzraudzības ziņojumus, lai identificētu iespējamos mazgāšanas darījumus un iepriekš saskaņotus darījumus, izmantotie parametri bija stingri ierobežoti, lai atklātu šādas krāpnieciskas darbības.
E*TRADE tika arī balzams, lai mainītu parametrus savos uzraudzības ziņojumos, kas ierobežoja potenciālas aizvēršanas darbības noteikšanu, īpaši vērtspapīros ar zemāku cenu. Turklāt aģentūra apšaubīja arī uzraudzības sistēmas konstrukcijas nepilnības, kas nespēja efektīvi identificēt mākslīgi paaugstinātu vai pazeminātu vāji tirgoto akciju cenu.
“E*TRADE neizdevās izveidot un uzturēt uzraudzības sistēmu, kas bija saprātīgi izstrādāta, lai to sasniegtu
atbilstība
Atbilstība
Finanšu, banku, ieguldījumu un apdrošināšanas jomā atbilstība attiecas uz valdības regulatīvās iestādes noteikto noteikumu vai rīkojumu ievērošanu, sniedzot pakalpojumu vai apstrādājot darījumu. Atbilstība finanšu jomā būtu arī stāvoklis, kad tiek ievērotas noteiktas vadlīnijas vai specifikācijas. Šis apzīmējums var ietvert arī centienus nodrošināt, lai organizācijas ievērotu gan nozares noteikumus, gan valdības tiesību aktus. Izpratne par atbilstību Compliance ir pārbaužu un līdzsvara sistēma, kas novērš krāpšanu un neefektivitāti. Turklāt tā nodrošina arī sadarbību ar federālajiem finanšu noteikumiem, kuru galvenais mērķis ir aizsargāt sabiedrību un nodrošināt nepieciešamo informāciju valsts aģentūrām, lai apturētu krāpšanu, naudas atmazgāšanu un teroristu finansēšanu. . Atbilstība finanšu nozarē piedāvā stabilitāti tirgos un palīdz aizsargāt klientus, darbiniekus un nodokļu maksātājus no ētiskiem draudiem, kas tiek mantoti atsevišķos lēmumos. Daudzām organizācijām ir arī pienākums izsekot un uzglabāt atbilstības datus. Tas ietver visus datus, kas ir būtiski vai pieder uzņēmumam, starpniecībai utt., ko var izmantot, lai ieviestu vai apstiprinātu atbilstību vai regulatīvo ziņošanu. Ņemot vērā noteikumu maiņu un atbilstības nozīmi, arvien vairāk tiek izmantota uzlabota programmatūra. ieviesti, lai palīdzētu uzņēmumiem efektīvāk pārvaldīt savus atbilstības datus. Šajā kešatmiņā ir iekļauti aprēķini, datu pārsūtīšana un audita pēdas. Lai gan finanses ir globāli vienots jēdziens, atbilstība tā nav. Atbilstība normatīvajiem aktiem atšķiras gan nozarēs, gan jurisdikcijās. Piemēram, vienas valsts finanšu regulējuma struktūras citā valstī var nebūt vai tās var atšķirties. Jāatzīmē, ka visstingrāk regulētās jurisdikcijas attiecībā uz atbilstību Forex nozarē ir Amerikas Savienotās Valstis, Apvienotā Karaliste vai lielākā daļa Eiropas Savienības valstu, Austrālija, Jaunzēlande, Kanāda un citas.
Finanšu, banku, ieguldījumu un apdrošināšanas jomā atbilstība attiecas uz valdības regulatīvās iestādes noteikto noteikumu vai rīkojumu ievērošanu, sniedzot pakalpojumu vai apstrādājot darījumu. Atbilstība finanšu jomā būtu arī stāvoklis, kad tiek ievērotas noteiktas vadlīnijas vai specifikācijas. Šis apzīmējums var ietvert arī centienus nodrošināt, lai organizācijas ievērotu gan nozares noteikumus, gan valdības tiesību aktus. Izpratne par atbilstību Compliance ir pārbaužu un līdzsvara sistēma, kas novērš krāpšanu un neefektivitāti. Turklāt tā nodrošina arī sadarbību ar federālajiem finanšu noteikumiem, kuru galvenais mērķis ir aizsargāt sabiedrību un nodrošināt nepieciešamo informāciju valsts aģentūrām, lai apturētu krāpšanu, naudas atmazgāšanu un teroristu finansēšanu. . Atbilstība finanšu nozarē piedāvā stabilitāti tirgos un palīdz aizsargāt klientus, darbiniekus un nodokļu maksātājus no ētiskiem draudiem, kas tiek mantoti atsevišķos lēmumos. Daudzām organizācijām ir arī pienākums izsekot un uzglabāt atbilstības datus. Tas ietver visus datus, kas ir būtiski vai pieder uzņēmumam, starpniecībai utt., ko var izmantot, lai ieviestu vai apstiprinātu atbilstību vai regulatīvo ziņošanu. Ņemot vērā noteikumu maiņu un atbilstības nozīmi, arvien vairāk tiek izmantota uzlabota programmatūra. ieviesti, lai palīdzētu uzņēmumiem efektīvāk pārvaldīt savus atbilstības datus. Šajā kešatmiņā ir iekļauti aprēķini, datu pārsūtīšana un audita pēdas. Lai gan finanses ir globāli vienots jēdziens, atbilstība tā nav. Atbilstība normatīvajiem aktiem atšķiras gan nozarēs, gan jurisdikcijās. Piemēram, vienas valsts finanšu regulējuma struktūras citā valstī var nebūt vai tās var atšķirties. Jāatzīmē, ka visstingrāk regulētās jurisdikcijas attiecībā uz atbilstību Forex nozarē ir Amerikas Savienotās Valstis, Apvienotā Karaliste vai lielākā daļa Eiropas Savienības valstu, Austrālija, Jaunzēlande, Kanāda un citas.
Izlasiet šo terminu ar piemērojamiem federālajiem likumiem un noteikumiem par vērtspapīriem un FINRA noteikumiem, kas attiecas uz potenciāli manipulatīvu tirdzniecību," teikts paziņojumā.
Pasūtījums pieņemts
Tirdzniecības platforma jau ir piekritusi FINRA rīkojumam, ieskaitot naudas sodu. Tas ierobežos aģentūrai iespēju iekasēt papildu maksas tirdzniecības platformai, pamatojoties uz minētajiem apgalvojumiem.
No kopējā soda naudas FINRA ir jāmaksā USD 144,500 XNUMX, norādīts oficiālajā paziņojumā.
"[Pieņemšanas, atteikšanās un piekrišanas vēstule (AWC)] tiek iesniegta ar nosacījumu, ka, ja tā tiks pieņemta, FINRA turpmāk neveiks nekādas darbības pret atbildētāju, kas apgalvo, ka pārkāpumi, pamatojoties uz tiem pašiem faktiskajiem konstatējumiem, kas aprakstīti šajā AWC," teikts paziņojumā. pievienots.
"Respondents piekrīt samaksāt naudas sankciju, saņemot paziņojumu, ka šī AWC ir pieņemta un ka šāds maksājums ir jāveic un ir jāmaksā."
Morgan Stanley meitasuzņēmumam elektroniskās tirdzniecības platformai E*TRADE Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA) ir piespriedusi 350,000 XNUMX USD naudas sodu, kā arī rīkojumu par neuzticības izteikšanu par kļūmēm uzraudzības sistēmu izveidē un uzturēšanā.
Otrdien paziņotā pašregulācijas aģentūra apgalvoja, ka amerikānis pieļāvis vairākus pārkāpumus
tirdzniecības platforma
Tirdzniecības platforma
FX jomā valūtas tirdzniecības platforma ir programmatūra, ko brokeri nodrošina savai attiecīgajai klientu bāzei, iegūstot piekļuvi kā tirgotājiem plašākā tirgū. Visbiežāk tas atspoguļo tiešsaistes saskarni vai mobilo lietotni ar pasūtījumu apstrādes rīkiem. Katram brokerim ir nepieciešama viena vai vairākas tirdzniecības platformas, lai apmierinātu dažādu klientu vajadzības. Tirdzniecības platforma, kas ir uzņēmuma piedāvājuma mugurkauls, nodrošina klientiem kotējumus, tirdzniecības instrumentu izvēli, kotējumu un diagrammu reāllaika atjauninājumus, un tā ir galvenā saskarne, ar kuru klienti saskaras. Brokeri vai nu izmanto esošās tirdzniecības platformas, bet dažkārt arī pielāgojas. vai izstrādāt savu platformu no nulles. Kopš mazumtirdzniecības FX tirdzniecības biznesa sākuma MetaQuotes un tā platformas MetaTrader 4 (MT4) un MetaTrader 5 (MT5) ir bijuši nozares standarti, jo īpaši attiecībā uz automatizēto tirdzniecību. MT4 parāda noturību, savukārt MT4 jau sen ir uzskatīts par visuresošu starp brokeru piedāvājumi, pašu MetaQuotes mērķtiecīga virzība pēdējos gados ir novedusi pie MT5 plašākas ieviešanas. Uzlabotas tirdzniecības platformas, piemēram, MT4 vai MT5, arī ļauj piekļūt plašam tirdzniecībai pieejamo aktīvu klašu klāstam. Tirdzniecības platformu attīstība pēdējo desmit gadu laikā nav spējusi veiksmīgi gāzt MT4 vai MT5 no troņa, īpaši mazumtirdzniecības tirgū. Tomēr institucionālajos tirgos brokeru sabiedrības un banku struktūras arī veido un izmanto patentētas valūtas tirdzniecības platformas, lai palīdzētu apmierināt iekšējās vajadzības ar darījumiem, kas tiek veikti, izmantojot institucionālos tirdzniecības kanālus. Līdz šim vissvarīgākais parametrs daudziem privātajiem klientiem ir tirdzniecībā pieejamā izvēles iespēja un pāri. platformas. Turklāt tirgotāju pieprasījums ir izraisījis lielāku uzsvaru uz jaunākām funkcijām, piemēram, uzlabotiem diagrammu veidošanas un citiem rīkiem.
FX jomā valūtas tirdzniecības platforma ir programmatūra, ko brokeri nodrošina savai attiecīgajai klientu bāzei, iegūstot piekļuvi kā tirgotājiem plašākā tirgū. Visbiežāk tas atspoguļo tiešsaistes saskarni vai mobilo lietotni ar pasūtījumu apstrādes rīkiem. Katram brokerim ir nepieciešama viena vai vairākas tirdzniecības platformas, lai apmierinātu dažādu klientu vajadzības. Tirdzniecības platforma, kas ir uzņēmuma piedāvājuma mugurkauls, nodrošina klientiem kotējumus, tirdzniecības instrumentu izvēli, kotējumu un diagrammu reāllaika atjauninājumus, un tā ir galvenā saskarne, ar kuru klienti saskaras. Brokeri vai nu izmanto esošās tirdzniecības platformas, bet dažkārt arī pielāgojas. vai izstrādāt savu platformu no nulles. Kopš mazumtirdzniecības FX tirdzniecības biznesa sākuma MetaQuotes un tā platformas MetaTrader 4 (MT4) un MetaTrader 5 (MT5) ir bijuši nozares standarti, jo īpaši attiecībā uz automatizēto tirdzniecību. MT4 parāda noturību, savukārt MT4 jau sen ir uzskatīts par visuresošu starp brokeru piedāvājumi, pašu MetaQuotes mērķtiecīga virzība pēdējos gados ir novedusi pie MT5 plašākas ieviešanas. Uzlabotas tirdzniecības platformas, piemēram, MT4 vai MT5, arī ļauj piekļūt plašam tirdzniecībai pieejamo aktīvu klašu klāstam. Tirdzniecības platformu attīstība pēdējo desmit gadu laikā nav spējusi veiksmīgi gāzt MT4 vai MT5 no troņa, īpaši mazumtirdzniecības tirgū. Tomēr institucionālajos tirgos brokeru sabiedrības un banku struktūras arī veido un izmanto patentētas valūtas tirdzniecības platformas, lai palīdzētu apmierināt iekšējās vajadzības ar darījumiem, kas tiek veikti, izmantojot institucionālos tirdzniecības kanālus. Līdz šim vissvarīgākais parametrs daudziem privātajiem klientiem ir tirdzniecībā pieejamā izvēles iespēja un pāri. platformas. Turklāt tirgotāju pieprasījums ir izraisījis lielāku uzsvaru uz jaunākām funkcijām, piemēram, uzlabotiem diagrammu veidošanas un citiem rīkiem.
Izlasiet šo terminu. Pirmkārt, tai neizdevās atklāt manipulatīvu tirdzniecību uzraudzības sistēmu nepilnību dēļ.
Lai gan platforma no 2016. gada decembra līdz 2021. gada novembrim izmantoja vairākus uzraudzības ziņojumus, lai identificētu iespējamos mazgāšanas darījumus un iepriekš saskaņotus darījumus, izmantotie parametri bija stingri ierobežoti, lai atklātu šādas krāpnieciskas darbības.
E*TRADE tika arī balzams, lai mainītu parametrus savos uzraudzības ziņojumos, kas ierobežoja potenciālas aizvēršanas darbības noteikšanu, īpaši vērtspapīros ar zemāku cenu. Turklāt aģentūra apšaubīja arī uzraudzības sistēmas konstrukcijas nepilnības, kas nespēja efektīvi identificēt mākslīgi paaugstinātu vai pazeminātu vāji tirgoto akciju cenu.
“E*TRADE neizdevās izveidot un uzturēt uzraudzības sistēmu, kas bija saprātīgi izstrādāta, lai to sasniegtu
atbilstība
Atbilstība
Finanšu, banku, ieguldījumu un apdrošināšanas jomā atbilstība attiecas uz valdības regulatīvās iestādes noteikto noteikumu vai rīkojumu ievērošanu, sniedzot pakalpojumu vai apstrādājot darījumu. Atbilstība finanšu jomā būtu arī stāvoklis, kad tiek ievērotas noteiktas vadlīnijas vai specifikācijas. Šis apzīmējums var ietvert arī centienus nodrošināt, lai organizācijas ievērotu gan nozares noteikumus, gan valdības tiesību aktus. Izpratne par atbilstību Compliance ir pārbaužu un līdzsvara sistēma, kas novērš krāpšanu un neefektivitāti. Turklāt tā nodrošina arī sadarbību ar federālajiem finanšu noteikumiem, kuru galvenais mērķis ir aizsargāt sabiedrību un nodrošināt nepieciešamo informāciju valsts aģentūrām, lai apturētu krāpšanu, naudas atmazgāšanu un teroristu finansēšanu. . Atbilstība finanšu nozarē piedāvā stabilitāti tirgos un palīdz aizsargāt klientus, darbiniekus un nodokļu maksātājus no ētiskiem draudiem, kas tiek mantoti atsevišķos lēmumos. Daudzām organizācijām ir arī pienākums izsekot un uzglabāt atbilstības datus. Tas ietver visus datus, kas ir būtiski vai pieder uzņēmumam, starpniecībai utt., ko var izmantot, lai ieviestu vai apstiprinātu atbilstību vai regulatīvo ziņošanu. Ņemot vērā noteikumu maiņu un atbilstības nozīmi, arvien vairāk tiek izmantota uzlabota programmatūra. ieviesti, lai palīdzētu uzņēmumiem efektīvāk pārvaldīt savus atbilstības datus. Šajā kešatmiņā ir iekļauti aprēķini, datu pārsūtīšana un audita pēdas. Lai gan finanses ir globāli vienots jēdziens, atbilstība tā nav. Atbilstība normatīvajiem aktiem atšķiras gan nozarēs, gan jurisdikcijās. Piemēram, vienas valsts finanšu regulējuma struktūras citā valstī var nebūt vai tās var atšķirties. Jāatzīmē, ka visstingrāk regulētās jurisdikcijas attiecībā uz atbilstību Forex nozarē ir Amerikas Savienotās Valstis, Apvienotā Karaliste vai lielākā daļa Eiropas Savienības valstu, Austrālija, Jaunzēlande, Kanāda un citas.
Finanšu, banku, ieguldījumu un apdrošināšanas jomā atbilstība attiecas uz valdības regulatīvās iestādes noteikto noteikumu vai rīkojumu ievērošanu, sniedzot pakalpojumu vai apstrādājot darījumu. Atbilstība finanšu jomā būtu arī stāvoklis, kad tiek ievērotas noteiktas vadlīnijas vai specifikācijas. Šis apzīmējums var ietvert arī centienus nodrošināt, lai organizācijas ievērotu gan nozares noteikumus, gan valdības tiesību aktus. Izpratne par atbilstību Compliance ir pārbaužu un līdzsvara sistēma, kas novērš krāpšanu un neefektivitāti. Turklāt tā nodrošina arī sadarbību ar federālajiem finanšu noteikumiem, kuru galvenais mērķis ir aizsargāt sabiedrību un nodrošināt nepieciešamo informāciju valsts aģentūrām, lai apturētu krāpšanu, naudas atmazgāšanu un teroristu finansēšanu. . Atbilstība finanšu nozarē piedāvā stabilitāti tirgos un palīdz aizsargāt klientus, darbiniekus un nodokļu maksātājus no ētiskiem draudiem, kas tiek mantoti atsevišķos lēmumos. Daudzām organizācijām ir arī pienākums izsekot un uzglabāt atbilstības datus. Tas ietver visus datus, kas ir būtiski vai pieder uzņēmumam, starpniecībai utt., ko var izmantot, lai ieviestu vai apstiprinātu atbilstību vai regulatīvo ziņošanu. Ņemot vērā noteikumu maiņu un atbilstības nozīmi, arvien vairāk tiek izmantota uzlabota programmatūra. ieviesti, lai palīdzētu uzņēmumiem efektīvāk pārvaldīt savus atbilstības datus. Šajā kešatmiņā ir iekļauti aprēķini, datu pārsūtīšana un audita pēdas. Lai gan finanses ir globāli vienots jēdziens, atbilstība tā nav. Atbilstība normatīvajiem aktiem atšķiras gan nozarēs, gan jurisdikcijās. Piemēram, vienas valsts finanšu regulējuma struktūras citā valstī var nebūt vai tās var atšķirties. Jāatzīmē, ka visstingrāk regulētās jurisdikcijas attiecībā uz atbilstību Forex nozarē ir Amerikas Savienotās Valstis, Apvienotā Karaliste vai lielākā daļa Eiropas Savienības valstu, Austrālija, Jaunzēlande, Kanāda un citas.
Izlasiet šo terminu ar piemērojamiem federālajiem likumiem un noteikumiem par vērtspapīriem un FINRA noteikumiem, kas attiecas uz potenciāli manipulatīvu tirdzniecību," teikts paziņojumā.
Pasūtījums pieņemts
Tirdzniecības platforma jau ir piekritusi FINRA rīkojumam, ieskaitot naudas sodu. Tas ierobežos aģentūrai iespēju iekasēt papildu maksas tirdzniecības platformai, pamatojoties uz minētajiem apgalvojumiem.
No kopējā soda naudas FINRA ir jāmaksā USD 144,500 XNUMX, norādīts oficiālajā paziņojumā.
"[Pieņemšanas, atteikšanās un piekrišanas vēstule (AWC)] tiek iesniegta ar nosacījumu, ka, ja tā tiks pieņemta, FINRA turpmāk neveiks nekādas darbības pret atbildētāju, kas apgalvo, ka pārkāpumi, pamatojoties uz tiem pašiem faktiskajiem konstatējumiem, kas aprakstīti šajā AWC," teikts paziņojumā. pievienots.
"Respondents piekrīt samaksāt naudas sankciju, saņemot paziņojumu, ka šī AWC ir pieņemta un ka šāds maksājums ir jāveic un ir jāmaksā."
Avots: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/