Bijušajam FTX izpilddirektoram Nišadam Singam SEC ir iekasējusi maksu par investoru krāpšanu

Vērtspapīru un biržu komisija apgalvoja, ka bijušais FTX inženierzinātņu direktors bija "aktīvs dalībnieks" FTX investoru maldināšanas plānā un aizgāja tik tālu, ka izņēma miljonus no FTX personīgai lietošanai.  

Saskaņā ar SEC paziņojumu Nišadam Singam otrdien tika izvirzīta apsūdzība par “viņa lomu vairāku gadu shēmā”, lai apkrāptu investorus kriptovalūtu biržā FTX. Šī birža novembrī iesniedza bankrota aizsardzības pieteikumu, un tās bijušajam izpilddirektoram Semam Bankmanam-Frīdam draud krimināllietas un civillietas.  

Saskaņā ar SEC teikto, Sings bija "aktīvs dalībnieks" FTX investoru maldināšanas plānā. Singhs aizgāja tik tālu, ka izņēma no FTX apmēram 6 miljonus ASV dolāru personīgai lietošanai, tostarp "vairāku miljonu dolāru māju un ziedojumus labdarības mērķiem". 

Singhs piekrita “dalītam izlīgumam” attiecībā uz SEC apsūdzībām, kas gaida tiesas apstiprinājumu. Jau ziņots, ka iepriekš otrdien Sings atzina savu vainu atsevišķās kriminālapsūdzībās, ko izvirzīja federālie prokurori. 

Preču nākotnes darījumu tirdzniecības komisija arī apsūdzēja Singhu par "krāpšanu, piesavināšanos un krāpšanas veicināšanu". Preču regulatora paziņojumā Sings neapstrīdēja aģentūras prasības un "piekrita ierosinātā piekrišanas rīkojuma ievadīšanai spriedumā par viņa atbildību par sūdzībā norādītajām nodevām".

Alameda kods

SEC teica, ka Singhs arī izveidoja programmatūras kodu, kas ļāva FTX klientu līdzekļiem nonākt Alameda Research, kriptovalūtu riska ieguldījumu fondā, kuru dibināja Bankman-Fried un Gary Wang. Tas tika darīts, "neskatoties uz Bankman-Fried viltus apliecinājumiem investoriem, ka FTX ir droša kriptovalūtu aktīvu tirdzniecības platforma ar sarežģītiem riska mazināšanas pasākumiem, lai aizsargātu klientu aktīvus, un ka Alameda ir tikai vēl viens klients bez īpašām privilēģijām", teikts SEC paziņojumā. .  

Sings zināja vai tam vajadzēja zināt, ka šie paziņojumi ir maldinoši, sacīja aģentūra.  

Kādā brīdī 2021. gadā Bankmens-Frīds pamanīja, ka FTX pietrūka 50 miljonu ASV dolāru, lai sasniegtu viņa 1 miljarda ASV dolāru gada ieņēmumu mērķi, un tāpēc lika Singam “pārskaitīt līdzekļus no citas viņa kontrolētas struktūras un nepatiesi raksturot 50 miljonus dolāru kā ieņēmumus, ko FTX nopelnīja. visā 2021. gadā,” teikts SEC sūdzībā. "Pēc tam Sings minēja vairākus krāpnieciskus pārskaitījumus ar atpakaļejošu datumu un vēlāk meloja revidentiem par pārsūtīšanu un izveidoja nepatiesu dokumentāciju, lai pamatotu šos melus," apgalvo SEC.

Sings arī kļuva noraizējies par Alameda saistībām pret FTX, kā arī citiem faktoriem, kas apdraudētu abu uzņēmumu finansiālo stabilitāti. Sings iebilda pret dažiem "ambiciozajiem" apmaiņas projektiem, kuriem nebija pietiekami daudz resursu, naudu, kas tika iztērēta pārmērīgi mārketingam un uzņēmuma iegādei, sacīja SEC.

"Tomēr, neskatoties uz šīm bažām, Sings turpināja strādāt FTX un atbalstīt Bankman-Fried," teikts SEC iesniegumā. 

CFTC apgalvoja, ka Alameda un FTX koplietoja biroja telpas, personālu, tehnoloģijas, intelektuālo īpašumu un citus resursus, tostarp dažus Singha uzraudzītos darbiniekus un resursus. Tas viss notika, neskatoties uz garantijām, ka Alameda un FTX bija atsevišķas vienības.

Kad FTX sāka sabrukt, Elisons sarīkoja tikšanos ar Alameda darbiniekiem un teica, ka viņa, Bankmans-Frīds un citi ir nolēmuši izmantot FTX klientu aktīvus, lai samaksātu Alamedas parādus, un ka Sings un Vans par to zināja. Saskaņā ar CFTC sūdzību lielākā daļa Alameda darbinieku atkāpās no amata drīz pēc sanāksmes.

Singha sadarbība ir vēl viens nozīmīgs apvērsums regulatoriem un prokuroriem viņu notiekošajās lietās pret Bankman-Fried. Elisons un Vans jau ir atzinuši savu vainu vai izšķīruši krimināllietas un civillietas. 

"Mēs apgalvojam, ka tā bija krāpšana, tīra un vienkārša: lai gan, no vienas puses, FTX investoriem izteica savus šķietami efektīvas riska mazināšanas pasākumus, no otras puses, Singa kungs un viņa līdzatbildētāji zog klientu līdzekļus, izmantojot programmatūras kodu, Singa kungs palīdzēja. izveidot," sacīja SEC Izpildes nodaļas direktors Gurbirs Grēvals paziņojumā, kas tika izplatīts kopā ar ziņām par sūdzību. 

Arī ASV Ņujorkas Dienvidu apgabala prokuratūra paziņoja par apsūdzībām Singam paralēlās darbībās. Singhs otrdien tiesas sēdē atzina savu vainu sešās kriminālapsūdzībās, ko SDNY prokurori izvirzīja, vēsta Reuters.

Atjaunināts ar papildu informāciju par CFTC un SEC maksām un informāciju par sūdzībām. 

 Bijušais The Block izpilddirektors un vairākuma akcionārs ir atklājis vairākus aizdevumus no bijušā FTX un Alameda dibinātāja Sema Bankmana-Frīda.