Lūk, kā mēs nosakām FA 100 rangu 2022. gadam

CNBC piesaistīja datu sniedzēju AccuPoint Solutions, lai palīdzētu ierindot reģistrētos ieguldījumu konsultantus šī gada FA 100 saraksts.

Metodoloģija ietvēra dažādu galveno datu punktu analīzi no AccuPoint Solutions patentētās reģistrēto ieguldījumu konsultantu datu bāzes. Šī analīze sākās ar sākotnējo 39,818 904 RIA firmu sarakstu no Vērtspapīru un biržu komisijas regulējošās datu bāzes. Procesa rezultātā saraksts galu galā tika samazināts līdz XNUMX RIA, un šie uzņēmumi atbilda CNBC patentētajiem kritērijiem.

CNBC darbinieki nosūtīja plašu e-pasta aptauju visiem tiem uzņēmumiem, kas atbilda sākotnējiem kritērijiem, lai iegūtu sīkāku informāciju. Savukārt tās konsultāciju firmas, kuras vēlējās tikt ierindotas, aizpildīja visaptverošu pieteikumu par savu praksi. CNBC komanda pārbaudīja šos datus ar šīm firmām un SEC regulējošo datubāzi. AccuPoint atkal izmantoja CNBC patentētās svērtās kategorijas, lai vēl vairāk uzlabotu un sakārtotu uzņēmumus, galu galā izveidojot 100 labāko sarakstu.

CNBC neiekasē nekādu maksu no konsultantiem, kas jāiekļauj gada reitingā.

Vairāk no FA 100:
CNBC padomnieks Nr. 1 piekrīt Vorenam Bafetam: "Viņam patīk naudas plūsma"
FA 100: CNBC ierindo visaugstāk novērtētos finanšu konsultāciju uzņēmumus 2022. gadā
CNBC FA 100 atpazīst padomdevējus, kas palīdz cilvēkiem veikt gudras naudas kustības

Analīzē izmantotie primārie datu punkti tika pārskatīti vai nu kā minimālais bāzes līmenis, vai diapazonā, izslēdzot tos uzņēmumus, kuri neatbilda CNBC prasībām. Pēc sākotnējā saraksta sastādīšanas attiecīgi tika piemēroti arī svērumi. Šie datu punkti ietvēra:

• Konsultatīvā uzņēmuma regulatīvās/atbilstības ieraksts (redaktora piezīme: jebkurš uzņēmums, kura SEC ADV bija atklājis informāciju, tika automātiski diskvalificēts no ranga)
• Uzņēmumā pavadīto gadu skaits
• Sertificētu finanšu plānotāju skaits
• Darbinieku skaits
• Uzņēmumā reģistrēto investīciju konsultantu skaits
• Investīciju konsultantu attiecība pret kopējo darbinieku skaitu
• Kopējie aktīvi pārvaldīšanā
• Pārvaldībā esošo diskrecionāro aktīvu procentuālā daļa
• Kopējais pārvaldīto kontu skaits
• To valstu skaits, kurās ir reģistrēta RIA
• Mītnes valsts.