Honkongas Vērtspapīru un nākotnes darījumu komisija (SFC) ir izteikusi aizrādījumu uzņēmumam Citigroup Global Markets Asia Limited, kā arī piespriedusi naudas sodu HK$348.25 miljonu (apmēram 44.68 miljonu dolāru) apmērā par dažām nopietnām regulatīvām nepilnībām.
Saskaņā ar regulatora teikto, uzņēmums atļāva dažādiem tirdzniecības birojiem, kas bija saskaņā ar savu Cash Equities biznesu, izplatīt nepareizi marķētas intereses indikācijas (IOI). Viņi arī sniedza maldinošu informāciju par institucionālajiem klientiem, veicot veicināšanas darījumus laikā no 2008. līdz 2018. gadam.
No 174 veicināšanas darījumu paraugiem, ko veica Citi Āzijas meitasuzņēmums un kurus pārskatīja Honkongas regulators, 127 klientiem sniedza nepareizu informāciju, sniedza maldinošus paziņojumus vai pat nesaņēma klienta piekrišanu pirms pasūtījuma maršrutēšanas.
Regulators uzsvēra, ka tā ir izplatīta uzņēmuma negodīga rīcība, un no tām varētu viegli izvairīties, ja būtu iekšējā kontrole un atbilstība.
"CGMAL neveiksmju nopietnība atklāja kultūru, kas mudināja dzīties pēc ieņēmumiem uz godīguma pamatstandartu rēķina," sacīja Ešlija Aldere, SFC izpilddirektore.
"Tā rezultātā, saskaroties ar nerimstošo komerciālo spiedienu, lai piesaistītu vairāk darījumus un palielinātu CGMAL tirgus daļu, tika izmantota maldinoša prakse uz klientu interešu rēķina un kaitējot tirgus integritātei."
Vadība ir atbildīga
Turklāt regulators izvērtē nepilnības un nepilnības uzņēmuma augstākās vadības daļās un apsver to atbrīvošanu no uzraudzības pienākumiem. Tā arī sāks disciplinārsodu pret šīm Citi vadības amatpersonām.
"SFC galvenās bažas rada CGMAL augstākās vadības nespēja nodrošināt atbilstošu uzvedības standartu uzturēšanu un attiecīgo normatīvo prasību ievērošanu, kā arī izprast, pārvaldīt un uzraudzīt savu uzņēmējdarbību un riskus," sacīja Tomass Atkinsons, SFC izpilddirektors. izpildes nodrošināšanai.
"Pārkāpuma izplatība ilgstoši liecina par CGMAL augstākās vadības nespēju pareizi pildīt savus vadības un uzraudzības pienākumus."
Honkongas Vērtspapīru un nākotnes darījumu komisija (SFC) ir izteikusi aizrādījumu uzņēmumam Citigroup Global Markets Asia Limited, kā arī piespriedusi naudas sodu HK$348.25 miljonu (apmēram 44.68 miljonu dolāru) apmērā par dažām nopietnām regulatīvām nepilnībām.
Saskaņā ar regulatora teikto, uzņēmums atļāva dažādiem tirdzniecības birojiem, kas bija saskaņā ar savu Cash Equities biznesu, izplatīt nepareizi marķētas intereses indikācijas (IOI). Viņi arī sniedza maldinošu informāciju par institucionālajiem klientiem, veicot veicināšanas darījumus laikā no 2008. līdz 2018. gadam.
No 174 veicināšanas darījumu paraugiem, ko veica Citi Āzijas meitasuzņēmums un kurus pārskatīja Honkongas regulators, 127 klientiem sniedza nepareizu informāciju, sniedza maldinošus paziņojumus vai pat nesaņēma klienta piekrišanu pirms pasūtījuma maršrutēšanas.
Regulators uzsvēra, ka tā ir izplatīta uzņēmuma negodīga rīcība, un no tām varētu viegli izvairīties, ja būtu iekšējā kontrole un atbilstība.
"CGMAL neveiksmju nopietnība atklāja kultūru, kas mudināja dzīties pēc ieņēmumiem uz godīguma pamatstandartu rēķina," sacīja Ešlija Aldere, SFC izpilddirektore.
"Tā rezultātā, saskaroties ar nerimstošo komerciālo spiedienu, lai piesaistītu vairāk darījumus un palielinātu CGMAL tirgus daļu, tika izmantota maldinoša prakse uz klientu interešu rēķina un kaitējot tirgus integritātei."
Vadība ir atbildīga
Turklāt regulators izvērtē nepilnības un nepilnības uzņēmuma augstākās vadības daļās un apsver to atbrīvošanu no uzraudzības pienākumiem. Tā arī sāks disciplinārsodu pret šīm Citi vadības amatpersonām.
"SFC galvenās bažas rada CGMAL augstākās vadības nespēja nodrošināt atbilstošu uzvedības standartu uzturēšanu un attiecīgo normatīvo prasību ievērošanu, kā arī izprast, pārvaldīt un uzraudzīt savu uzņēmējdarbību un riskus," sacīja Tomass Atkinsons, SFC izpilddirektors. izpildes nodrošināšanai.
"Pārkāpuma izplatība ilgstoši liecina par CGMAL augstākās vadības nespēju pareizi pildīt savus vadības un uzraudzības pienākumus."
Avots: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/