JPMorgan vadītāji tika atlaisti 200 miljonu ASV dolāru zondēšanas rezultātā

(Bloomberg) — Volstrītas iedzīvotāji nodrebēja, kad pagājušajā gadā izplatījās ziņas, ka ASV regulatori pārbauda, ​​vai banku darbinieki izmanto personīgos tālruņus, lai sūtītu īsziņas par darījumiem savā starpā un klientiem — noteikumu, ko, šķiet, pārkāpj gandrīz visi.

Visvairāk lasītie no Bloomberg

Tomēr tiem, kas klusi uztraucas, parādās sudraba odere: šķiet, ka tas nav karjeras slepkava.

Neilgi pēc tam, kad viņi tika izslēgti no kontroles, trijotne no JPMorgan Chase & Co. — pirmās bankas, kuru varas iestādes iekaroja izmeklēšanā, — ieguva jaunas darba vietas šajā nozarē. Pati firma samaksāja 200 miljonus dolāru soda naudas par novērošanas pārtraukumiem.

Saskaņā ar starpniecības regulatoriem iesniegtajiem ierakstiem Bens Saikss, izpilddirektors, kurš aizgāja pagājušajā gadā, septembrī nokļuva konkurentā Jefferies Financial Group Inc. Ērls Daulings, bijušais rīkotājdirektors, par kuru cilvēki, kas ir informēti par šo lietu, arī tika atstumts, šomēnes sāka darbu investīciju banku veikalā PJT Partners Inc.

Un tas notika pēc tam, kad vecākais kredītu tirgotājs Eds Kū, kas bija agrīns upuris JPMorgan centienos apkarot neatļautu īsziņu sūtīšanu, 2020. gada vidū, neilgi pēc tam, kad viņš pameta JPMorgan, ieguva jaunu lomu mazākā uzņēmumā. Tagad viņš ir Brean Asset Management portfeļa pārvaldnieks.

Izkraušana var sniegt vismaz nelielu komfortu Volstrītas iedzīvotājiem, jo ​​ASV izmeklēšana paplašinās, lai pārbaudītu, vai vairāk uzņēmumu nav pārkāpuši uzskaites prasības, kas paredzētas investoru aizsardzībai. Sodot JPMorgan, federālie izmeklētāji pauda īpašu sašutumu pret vadītājiem, kuriem bija jāpalīdz novērst īsziņu sūtīšanu ārpus oficiālajiem kanāliem, taču viņi paši iesaistījās tajā. Šis fokuss palielina izredzes, ka citu uzņēmumu darbinieki tiks izstumti, turpinot izmeklēšanu.

Stāsts turpinās

Lasīt vairāk: Deutsche Bank izpilddirektors saka, ka banka meklē privātā e-pasta izmantošanu

Jaunie koncerti notiek arī laikā, kad Volstrītas vadītāji sūdzas par to, cik grūti ir piesaistīt un noturēt pieredzējušus darbiniekus, ko daudzi sauc par "karu par talantiem". Nav sliktākais laiks darba meklējumiem.

"Šie cilvēki varēja atrast alternatīvu darbu, jo viņiem, domājams, ir prasmes un viņi labi spēj paveikt," sacīja Mičiganas universitātes tiesību profesors Ādams Pričards. "JPMorgan droši vien bija jāatlaiž daži cilvēki, lai parādītu, ka viņi ir nopietni. Tātad jūs varat redzēt, kā nākamais darba devējs teiktu: "Jā, tas ir noteikumu pārkāpums, bet jūs nezagāt no saviem klientiem."

Lasiet vairāk: JPMorgan priekšnieki piesaistīja WhatsApp 200 miljonu dolāru sodu

Privāto īsziņu sūtīšanas visuresamība bankās pēdējos gados ir kļuvusi par atklātu noslēpumu. Tā kā mobilās ziņojumapmaiņas lietotnes izplatījās, daudzi Volstrītas iedzīvotāji tās izmantoja kā ātru veidu, kā piezvanīt kolēģim vai klientam, vai arī diskrētu veidu, kā sniegt tiešus komentārus, priekšniekiem to neredzot. Šādu platformu izmantošana kļuva arvien izplatītāka, kad Covid-19 pandēmija 2020. gada sākumā piespieda darbinieku leģionus strādāt no mājām.

Vērtspapīru un biržu komisija jau kopš pagājušā gadsimta 1930. gadiem ir pieprasījusi vērtspapīru firmām arhivēt rakstiskus paziņojumus. Pagājušajā mēnesī tā apsūdzēja JPMorgan par savu saistību nepildīšanu no 2018. gada sākuma līdz 2020. gada beigām, jo ​​darbinieki sūtīja ziņojumus ar īsziņu, WhatsApp un personīgajiem e-pasta kontiem. Lai gan aģentūra teica, ka tas kavēja tās citas izmeklēšanas, tā pārtrauca apsūdzēt uzņēmumu par šo neautorizēto platformu izmantošanu, lai apkrāptu klientus vai iesaistītos nelikumīgās darbībās.

Tas ir galvenais darba devējiem. Jefferies un PJT vadītāji zināja, ka Saikss un Daulings pagājušajā gadā tika iesaistīti ziņojumapmaiņas zondē, un pieņēma viņus darbā pēc pienācīgas pārbaudes, saskaņā ar cilvēkiem, kuriem ir svarīgas zināšanas.

Šo uzņēmumu pārstāvji Brean Asset Management un JPMorgan atteicās komentēt personāla lēmumus. Arī trim vadītājiem vai viņu pārstāvjiem komentāru nebija.

Banka norēķinājās ar SEC un Commodity Futures Trading Commission, atzīstot, ka beidzas. Varas iestādes nav sodījušas nevienu personu.

Bonusu samazināšana

Izmeklēšanas dēļ JPMorgan no amata atlaida tikai dažus vadītājus, bet daudzus citus tas disciplinēja, dažkārt samazinot viņu prēmijas. SEC arī brīdināja, ka tā ir sākusi papildu izmeklēšanu citos finanšu uzņēmumos. JPMorgan konkurentu agrīnā reakcija liecina, ka tie, kuri saņem sodu, joprojām var atrast otro iespēju citur.

Protams, izslēgšanas gadījumi var atstāt paliekošu zīmi brokeru nozares personāla uzskaitē, kas pieejama Finanšu nozares regulējošās iestādes BrokerCheck pakalpojumā.

Saiksa lietas materiālos ir redzams, ka viņš "tika izbeigts uzņēmuma komunikācijas politikas pārkāpuma dēļ, pārvietojot vairākas iekšējās biznesa saziņas no uzraudzīta apstiprināta elektroniskās saziņas kanāla uz neapstiprinātu elektroniskās saziņas kanālu, kā arī par neatbilstošu noteiktu saziņu saturu".

Koo ierakstos teikts, ka viņš "iekšējai biznesa saziņai izmantoja trešās puses sociālo mediju lietojumprogrammu". Tajā piebilsts, ka "nav zināms nekāds kaitējums klientiem".

Doulinga BrokerCheck ziņojums pašlaik parāda tikai to, ka viņš pameta JPMorgan un pievienojās PJT.

Visvairāk lasītie no Bloomberg Businessweek

© 2022 Bloomberg LP