Nacionālā nākotnes darījumu asociācija (NFA), Amerikas Savienoto Valstu atvasināto finanšu instrumentu nozares uzraugs, ir piespriedusi 250,000 XNUMX ASV dolāru naudas sodu ASV daudznacionālajai brokeru firmai Interactive Brokers LLC.
Naudas sods ir paredzēts par iespējamu mazumtirdzniecības klientu forex pasūtījumu atcelšanu un darbinieku nespēju pienācīgi uzraudzīt viņu forex darbības uzņēmuma vārdā.
Pašregulējošā organizācija (SRO) norādīja, ka ar šīm darbībām tika pārkāpti attiecīgi NFA atbilstības noteikumi 2-43(a)(1) un 2-36(e).
NFA atbilstības noteikuma 2-43(a)(1) attiecīgajā daļā “aizliedz Forex tirgotāju dalībniekiem (FDM) atcelt izpildītu klienta pasūtījumu vai pielāgot klienta kontu tādā veidā, kas tieši vai netieši ietekmētu izpildīts.
No otras puses, NFA atbilstības noteikums 2-36(e) nosaka, ka asociācijas FDM, par kuriem Interactive Brokers kļuva 2012. gadā, “rūpīgi jāuzrauga savi darbinieki un aģenti, kā viņi veic forex darbības FDM labā vai vārdā. ”
NFA par sodu paziņoja ceturtdien paziņojumā publicēts savā tīmekļa vietnē. Tā piebilda, ka lēmumu pieņēma tās Uzņēmējdarbības komiteja (BCC).
BCC pieņēma lēmumu, pamatojoties uz sūdzību, ko tā bija iesniegusi pret Konektikutā bāzēto Interactive Brokers, un brokera iesniegto izlīguma piedāvājumu, kurā tā nedz atzina, nedz noliedza apsūdzības, sacīja regulators.
Apsūdzību priekšvēsture
Saskaņā ar NFA sniegto informāciju 30. gada 2020. oktobrī Interactive “pārsprāga” dažus savu mazumtirdzniecības klientu forex darījumus pēc tam, kad bija “automātiski saskaņojis” klientu pasūtījumus, atsaucoties uz sava noteikuma 2.–43. a) (1) ii) daļu. atbilstības noteikumiem un apgalvojot, ka izmantoja tikai tiešo apstrādi.
NFA atbilstības noteikuma 2-36(s)(5) definē “tiešo apstrādi” kā gadījumu, kad FDM automātiski izpilda (bez cilvēka iejaukšanās un bez izņēmuma) ieskaita pozīciju klienta pasūtījumam ar citu darījumu partneri, pirms tiek nodrošināta izpilde klienta pasūtījums.
NFA paziņoja, ka 10. gada 2021. maija vēstulē brīdināja uzņēmumu, ka tas nevar būt atkarīgs no noteikuma, “jo uzņēmums nedarbojās, izmantojot tikai tiešo apstrādi”, kad tas “automātiski saskaņoja” klientu pasūtījumus.
“Interactive atbilstības nodaļas loceklis 10. gada 2021. maijā nosūtīja NFA e-pastu, apstiprinot, ka uzņēmums ir saņēmis vēstuli. NFA arī nākamajā dienā runāja ar to pašu darbinieku, kurš sarunas laikā nepiekrita NFA nostājai," teikts NFA iesniegumā, ko redzēja Finanses Magnāti.
Tomēr, neskatoties uz šo brīdinājumu, NFA sacīja, ka aptuveni divus mēnešus vēlāk Interactive "iesniedza ikdienas ziņojumu, kurā norādīts, ka uzņēmums 19. gada 2021. jūlijā ir atcēlis darījumus USD/CAD pārī, iesaistot astoņus klientu kontus".
Sargsuns sacīja, ka šis solis atkal ir pretrunā tās noteikumiem, uz kuriem tas iepriekš bija pievērsis brokera uzmanību.
"Neskatoties uz to, ka NFA 2021. gada maijā pievērsa Interactive uzmanību anulēšanas problēmai, uzņēmums neveica tūlītējas korektīvas darbības, lai nodrošinātu, ka tas nepārkāpj NFA forex prasības," NFA rakstīja iesniegumā.
Saistībā ar Interactive uzraudzības kļūmi NFA norādīja, ka saskaņā ar atbilstības noteikumu 2-36(e) Interactive ir rūpīgi jāuzrauga savi darbinieki un aģenti, veicot forex darbības uzņēmuma labā vai vārdā.
6. gada 2021. oktobra vēstulē Interactive NFA paziņoja, ka tā ir uzdevusi uzņēmumam nodrošināt korekcijas, kuru kopējā summa ir mazāka par 20,000 2021 ASV dolāru, klientiem, kurus negatīvi ietekmēja nepareiza XNUMX. gada jūlija tirdzniecības atcelšana.
Tomēr, neskatoties uz to, ka tā neiebilda pret direktīvu vai nepiekrīt tai, NFA paziņoja, ka Interactive nav ievērojusi direktīvu līdz 25. gada 2022. janvārim — vairāk nekā trīs mēnešus pēc termiņa.
Rezultātā NFA norādīja, ka Interactive nav nodrošinājusi, ka tā nekavējoties ievēro tās direktīvas prasības, un tāpēc nav pienācīgi uzraudzījusi savus darbiniekus, lai nodrošinātu atbilstību attiecīgajām prasībām.
2022: NFA naudas sodi līdz šim
Marta beigās NFA piesprieda naudas sodu attiecīgi 275,000 250,000 USD un XNUMX XNUMX USD apmērā par brokeru Coquest Inc un Marex Spectron International Limited (Marex) ieviešanu par to atbilstības un uzraudzības kļūmēm.
Saskaņā ar BCC sūdzības failu par Coquest redzējis Finanses Magnāti, NFA apgalvoja, ka Coquest, cita starpā, pārkāpa NFA statūtu 1101, veicot nākotnes darījumus ar filiāli Woodbine Group, kas nebija NFA biedrs.
No otras puses, Marekss esot pieļāvis nereģistrētas personas darboties kā saistītajām personām, nereģistrējoties kā tādām.
Nacionālā nākotnes darījumu asociācija (NFA), Amerikas Savienoto Valstu atvasināto finanšu instrumentu nozares uzraugs, ir piespriedusi 250,000 XNUMX ASV dolāru naudas sodu ASV daudznacionālajai brokeru firmai Interactive Brokers LLC.
Naudas sods ir paredzēts par iespējamu mazumtirdzniecības klientu forex pasūtījumu atcelšanu un darbinieku nespēju pienācīgi uzraudzīt viņu forex darbības uzņēmuma vārdā.
Pašregulējošā organizācija (SRO) norādīja, ka ar šīm darbībām tika pārkāpti attiecīgi NFA atbilstības noteikumi 2-43(a)(1) un 2-36(e).
NFA atbilstības noteikuma 2-43(a)(1) attiecīgajā daļā “aizliedz Forex tirgotāju dalībniekiem (FDM) atcelt izpildītu klienta pasūtījumu vai pielāgot klienta kontu tādā veidā, kas tieši vai netieši ietekmētu izpildīts.
No otras puses, NFA atbilstības noteikums 2-36(e) nosaka, ka asociācijas FDM, par kuriem Interactive Brokers kļuva 2012. gadā, “rūpīgi jāuzrauga savi darbinieki un aģenti, kā viņi veic forex darbības FDM labā vai vārdā. ”
NFA par sodu paziņoja ceturtdien paziņojumā publicēts savā tīmekļa vietnē. Tā piebilda, ka lēmumu pieņēma tās Uzņēmējdarbības komiteja (BCC).
BCC pieņēma lēmumu, pamatojoties uz sūdzību, ko tā bija iesniegusi pret Konektikutā bāzēto Interactive Brokers, un brokera iesniegto izlīguma piedāvājumu, kurā tā nedz atzina, nedz noliedza apsūdzības, sacīja regulators.
Apsūdzību priekšvēsture
Saskaņā ar NFA sniegto informāciju 30. gada 2020. oktobrī Interactive “pārsprāga” dažus savu mazumtirdzniecības klientu forex darījumus pēc tam, kad bija “automātiski saskaņojis” klientu pasūtījumus, atsaucoties uz sava noteikuma 2.–43. a) (1) ii) daļu. atbilstības noteikumiem un apgalvojot, ka izmantoja tikai tiešo apstrādi.
NFA atbilstības noteikuma 2-36(s)(5) definē “tiešo apstrādi” kā gadījumu, kad FDM automātiski izpilda (bez cilvēka iejaukšanās un bez izņēmuma) ieskaita pozīciju klienta pasūtījumam ar citu darījumu partneri, pirms tiek nodrošināta izpilde klienta pasūtījums.
NFA paziņoja, ka 10. gada 2021. maija vēstulē brīdināja uzņēmumu, ka tas nevar būt atkarīgs no noteikuma, “jo uzņēmums nedarbojās, izmantojot tikai tiešo apstrādi”, kad tas “automātiski saskaņoja” klientu pasūtījumus.
“Interactive atbilstības nodaļas loceklis 10. gada 2021. maijā nosūtīja NFA e-pastu, apstiprinot, ka uzņēmums ir saņēmis vēstuli. NFA arī nākamajā dienā runāja ar to pašu darbinieku, kurš sarunas laikā nepiekrita NFA nostājai," teikts NFA iesniegumā, ko redzēja Finanses Magnāti.
Tomēr, neskatoties uz šo brīdinājumu, NFA sacīja, ka aptuveni divus mēnešus vēlāk Interactive "iesniedza ikdienas ziņojumu, kurā norādīts, ka uzņēmums 19. gada 2021. jūlijā ir atcēlis darījumus USD/CAD pārī, iesaistot astoņus klientu kontus".
Sargsuns sacīja, ka šis solis atkal ir pretrunā tās noteikumiem, uz kuriem tas iepriekš bija pievērsis brokera uzmanību.
"Neskatoties uz to, ka NFA 2021. gada maijā pievērsa Interactive uzmanību anulēšanas problēmai, uzņēmums neveica tūlītējas korektīvas darbības, lai nodrošinātu, ka tas nepārkāpj NFA forex prasības," NFA rakstīja iesniegumā.
Saistībā ar Interactive uzraudzības kļūmi NFA norādīja, ka saskaņā ar atbilstības noteikumu 2-36(e) Interactive ir rūpīgi jāuzrauga savi darbinieki un aģenti, veicot forex darbības uzņēmuma labā vai vārdā.
6. gada 2021. oktobra vēstulē Interactive NFA paziņoja, ka tā ir uzdevusi uzņēmumam nodrošināt korekcijas, kuru kopējā summa ir mazāka par 20,000 2021 ASV dolāru, klientiem, kurus negatīvi ietekmēja nepareiza XNUMX. gada jūlija tirdzniecības atcelšana.
Tomēr, neskatoties uz to, ka tā neiebilda pret direktīvu vai nepiekrīt tai, NFA paziņoja, ka Interactive nav ievērojusi direktīvu līdz 25. gada 2022. janvārim — vairāk nekā trīs mēnešus pēc termiņa.
Rezultātā NFA norādīja, ka Interactive nav nodrošinājusi, ka tā nekavējoties ievēro tās direktīvas prasības, un tāpēc nav pienācīgi uzraudzījusi savus darbiniekus, lai nodrošinātu atbilstību attiecīgajām prasībām.
2022: NFA naudas sodi līdz šim
Marta beigās NFA piesprieda naudas sodu attiecīgi 275,000 250,000 USD un XNUMX XNUMX USD apmērā par brokeru Coquest Inc un Marex Spectron International Limited (Marex) ieviešanu par to atbilstības un uzraudzības kļūmēm.
Saskaņā ar BCC sūdzības failu par Coquest redzējis Finanses Magnāti, NFA apgalvoja, ka Coquest, cita starpā, pārkāpa NFA statūtu 1101, veicot nākotnes darījumus ar filiāli Woodbine Group, kas nebija NFA biedrs.
No otras puses, Marekss esot pieļāvis nereģistrētas personas darboties kā saistītajām personām, nereģistrējoties kā tādām.
Avots: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/