Acīmredzot Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) pārkāpis vērtspapīru likumu un Schall Law Firm, valsts akcionāru tiesību tiesvedības firmu, paziņoja 25. augustā, ka tā izmeklē šīs prasības investoru uzdevumā.
Turklāt izmeklēšanā galvenā uzmanība tiks pievērsta tam, vai Švābs sniedzis nepatiesus un maldinošus paziņojumus vai nav atklājis investoriem svarīgu informāciju. Tikpat svarīgi, ka jūnijā Vērtspapīru un biržu komisija (SEK) apsūdzēja trīs Schwab ieguldījumu konsultantu meitasuzņēmumus par to, ka tie neatklāja veidu, kādā tie sadalīja klienta līdzekļus.
Saskaņā ar SEC rīkojumu, Švāba pilnvarotā izpaušana viņu robo-padomnieks, ar mākslīgo intelektu darbināmam portfeļa konsultantam vajadzēja meklēt “optimālu atdevi”, izmantojot “disciplinētu portfeļa veidošanas metodiku”, bet patiesībā paša Švāba dati liecināja, ka vairumā gadījumu portfeļos esošā skaidrā nauda lika viņiem nopelnīt mazāk naudas, vienlaikus pakļaujoties tāds pats risks.
Ēnas prakses
Robo-konsultantu portfeļos Švābs nopelnīja naudu, pārvietojot naudu uz filiāli, aizdodot to un paturot sev starpību starp saņemto aizdevumu procentiem un to, ko tas maksāja robo konsultantu klientiem.
Neapstrīdot lietu, Schwab ieguldījumu konsultantu meitasuzņēmumi Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. un Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. piekrita pārtraukšanas un pārtraukšanas rīkojumam. Tā rezultātā firma izmaksāja 52 miljonus ASV dolāru kā atkāpšanās un aizsprieduma procentus, kā arī 135 miljonus ASV dolāru civilsodu.
Turklāt Schwab piekrita paturēt neatkarīgu konsultantu, kas konsultēs un pārskatīs viņu politiku un procedūras saistībā ar viņu robo-konsultantu informācijas izpaušanu, lai nodrošinātu, ka politika un procedūras tiek pareizi ievērotas.
Visbeidzot, Schall advokātu birojs specializējas vērtspapīru kolektīvās prāvās un akcionāru tiesībās, un, tā kā šī lieta vēl nav apstiprināta, nav skaidrs, cik daudz investoru nolems iesūdzēt Schwab par viņu AI padomdevēja pakalpojumu sagrozīšanu.
Pērciet akcijas tagad, izmantojot Interactive Brokers — vismodernāko investīciju platformu
Atbildības noraidīšana: šīs vietnes saturs nav uzskatāms par ieguldījumu padomu. Investēšana ir spekulatīva. Ieguldot, jūsu kapitāls ir apdraudēts.
Avots: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/