Bijušais Coinbase vadītājs apstrīd SEC iekšējās tirdzniecības maksas

Jaunākajā atjauninājumā par SEC iekšējās informācijas ļaunprātīgas izmantošanas apsūdzībām pret bijušo Coinbase vadītāju Ishan Wahi atbildētājs lūdza tiesu noraidīt lietu. Saskaņā ar nesen iesniegts, apsūdzētie Ishan un Nikhil Wahi apgalvoja, ka SEC apsūdzības ir nepareizas. 

Iesniegumā advokāts, kas pārstāv bijušos Coinbase darbiniekus, sacīja, ka kriptovalūtas, ar kurām abi brāļi tirgojās, nav vērtspapīri.

Sīkāka informācija par SEC pret Coinbase izpildlietu

21. gada 2022. jūlijā ASV Vērtspapīru un biržu komisija iesniedza apsūdzības par iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu Vašingtonas Rietumu apgabala apgabaltiesā pret Isanu Vahi, bijušo Coinbase vadītāju, un viņa brāli Nikhilu Vahi. 

Saskaņā ar SEC argumentu Išans savam brālim Nikhilam un draugam Samēram Ramani sniedza informāciju par Coinbase gaidāmo žetonu sarakstu nosaukumiem un laiku.

Iesniegumā arī norādīts, ka Ishan sazinājās, izmantojot tālruņa zvanus un īsziņas, izmantojot tālruņa numuru, kas nav ASV, tāpēc ASV tālruņu kompānijas ieraksti nevarēja fiksēt sarunu. SEC arī apgalvoja, ka trijotne nopelnīja 1.1 miljonu dolāru, izmantojot Ishan padomus. 

Sargsuns iebilda, ka Wahi un Ramani iegādājās 25 kriptovalūtas pirms to oficiālā iekļaušanas Coinbase sarakstā un pārdeva tās ar peļņu neilgi pēc iekļaušanas sarakstā. Tāpat SEC apgalvoja, ka vismaz deviņas no kriptovalūtām ir vērtspapīri.

Nesenajā vairāk nekā 80 lappušu garajā dokumentācijā Wahi advokāts uzsvēra vairākus iemeslus, kas liek domāt, ka Komisija kļūdās savās apsūdzībās. Pirmkārt, attiecīgie žetoni nav vērtspapīri, jo tiem nav ieguldījumu līguma.  

Viņi arī apgalvoja, ka marķieru izstrādātājiem nav nekādu pienākumu pret pircējiem otrreizējos tirgos, piebilstot, ka ieguldījumu līgums nevar pastāvēt bez līgumattiecībām.

Turklāt Ishan advokāti atzīmēja, ka visi saraksti bija lietderības marķieri, uzsverot, ka to primārā izmantošana bija darbības veicināšana platformā, nevis kā ieguldījumu produkti. 

Advokāti Slam SEC par izpildes darbībām bez skaidras reglamentējošas atļaujas

Apsūdzēto advokāti aizrādīja SEC par vairākiem mēģinājumiem pārņemt jaunās kriptovalūtas nozares regulatīvo uzraudzību, izmantojot izpildes darbības. Pēc viņu vārdiem, sargsunim trūkst skaidras Kongresa pilnvaras definēt attiecīgos žetonus kā vērtspapīrus. 

Pēc viņu domām, SEC būtu jāveic noteikumu izstrāde vai publiska procedūra, lai izskaidrotu viņu viedokli, ja viņi uzskata, ka digitālie aktīvi ir vērtspapīri. Viņi arī ieteica SEC virzīt puses, kuras vēlas regulēt, par vērtspapīru piedāvāšanas un tirdzniecības sekām, nevis ķerties pie izpildes darbībām no nekurienes.

Līdz šim ASV Preču nākotnes darījumu komisijas komisāre Kerolaina Fema pauda bažas par iespējamām sekām SEC lietai pret Ishan Wahis 21. gada 2022. jūlijā. Saskaņā ar Pham teikto, SEC var panākt regulējuma skaidrību, tikai izmantojot pārredzamu un ekspertu atbalstītu procesu. 

Vahi un Ramani apsūdzības izvirzīja arī ASV prokuratūra Ņujorkas dienvidu apgabalā. Ceturtdien, 21. gada 2022. jūlijā, Tieslietu departaments paziņoja ka ASV prokurors un Federālais izmeklēšanas birojs izvirzīja apsūdzību Ishanam Wahi, Nakhil Wahi un Sameer Ramani par krāpšanas sazvērestību ar krāpniecību un shēmu, kuras mērķis ir veikt iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu kriptovalūtos, izmantojot Coinbase konfidenciālu informāciju.

Tikmēr Nikhils septembrī un apsūdzībās atzina savu vainu saņēma 10 mēnešu cietumsodu 10. janvārī sazvērestībā par krāpšanos ar vadiem. Viņa brālis Isans augustā neatzina savu vainu, kamēr Ramani joprojām bēg.

Piedāvātais attēls no Pixabay, QuinceCreative diagramma no TradingView.com