Tviņš Wall Street Journal (WSJ) ziņots otrdien, ka Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departaments (NYDFS) ir piespriedis tiešsaistes brokeru kompānijas Robinhood kriptovalūtu tirdzniecības nodaļai 30 miljonu dolāru naudassodu par iespējamiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (AML) un kiberdrošības standartu pārkāpumiem (2. augusts).
Pirms uzņēmuma publiskošanas Robinhood atklāja izmeklēšanu Vērtspapīru un biržu komisijā, ko martā uzsāka NYDFS. T
Saskaņā ar ziņojumiem Robinhoods "nespēja uzturēt un sertificēt atbilstošas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un kiberdrošības programmas", kā teikts Ņujorkas štata finanšu regulatora pirmajā kriptovalūtu izpildes darbībā. Turklāt Robinhood ir jānoalgo objektīvs konsultants, lai novērtētu tā atbilstību.
Turklāt saskaņā ar ziņojumu NYDFS uzraudzības eksāmens un tai sekojošā izpildes izmeklēšana noteica, ka Robinhood Crypto ir izraisījis "būtiskas neveiksmes", kas izraisīja "trūkumus uzņēmuma vadībā un atbilstības programmu uzraudzībā", tostarp nespēju ievērot uzņēmuma kultūru. nodrošināt atbilstību vai piešķirt tām resursus, jo īpaši uzņēmumam strauji paplašinājoties.
Robinhood jaunākais ceturkšņa ziņojums atklāj, ka marta beigās tam bija aptuveni 15.9 miljoni aktīvo klientu mēnesī. Saskaņā ar ziņojumu korporācija pagājušajā gadā Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) iesniegumā atklāja NYDFS zondi un maksājumu.
Saskaņā ar NYDFS izmeklēšanu Banku noslēpuma likuma un AML atbilstības programmai Robinhood bija nepietiekams personāls un nespēja pietiekami ātri pāriet no manuālās darījumu uzraudzības sistēmas. Uzņēmums arī neievēroja patērētāju tiesību aizsardzības noteikumus, savā tīmekļa vietnē nepublicējot konkrētu tālruņa numuru klientu sūdzībām, liecina izmeklēšana.
“Mēs esam panākuši ievērojamu progresu, veidojot nozarē vadošās juridiskās, atbilstības un kiberdrošības programmas, un turpināsim piešķirt šim darbam prioritāti, lai vislabāk apkalpotu mūsu klientus.” otrdien paziņojumā sacīja Robinhoodas asociētā ģenerālpadomniece tiesvedības un reglamentējošās izpildes jautājumos Šerila Kremptone.
Vai šis raksts bija noderīgs?
Avots: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/