Robinhood meklē sankciju izmeklētāju, lai paplašinātu atbilstības komandu

Robinhood, viena no lielākajām un populārākajām brokeru lietotnēm, ir paziņojusi par plāniem nolīgt sankciju izmeklētājus. Izmeklētājiem būs izšķiroša loma starpniecības finanšu noziegumu atbilstības nodaļā.

Robinhoods nolīgst sankciju izmeklētājus

Robinhood plānotie nolīgumi ir saistīti ar pašpārvaldes maku atbilstības statusu. Uzņēmums plāno šos makus izlaist tuvāko mēnešu laikā. Pašapgādības maki ir bijuši strīdīgi par regulējuma darbības jomu, kas varētu izskaidrot, kāpēc Robinhood vēlas nodrošināt tā atbilstību.

Pašapgādības maks Robinhood Wallet ir Apple App Store lietotne. Lietotne pašlaik ir beta fāzē. Tas ļaus lietotājiem tirgoties un apmainīties ar kriptovalūtām, nemaksājot tīkla nodevas.

Brokeru firma tagad ir meklē par sankciju izmeklētāju, kas palīdzēs nodrošināt, lai maki un to izmantošana joprojām atbilstu esošajiem noteikumiem. Darba amatā Robinhood teica, ka sankciju izmeklētājam ir nepieciešama vairāk nekā divu gadu pieredze finanšu noziegumu izmeklēšanā.

Izmeklētājam jābūt arī vismaz viena gada pieredzei kriptovalūtas darījumu izmeklēšanā. Ziņojumā arī tika pievienots, ka “ķēžu analīzes pieredze” būtu papildu priekšrocība, taču tā nebija obligāta.

Persona, kas uzņemsies šo amatu, būs atbildīga par brīdinājumu pārskatīšanu un analīzi par iespējamām klientu sakritībām biržā ar atteiktajām pusēm. Persona arī pārvaldīs izmeklēšanas procesu no brīža, kad tā pirmo reizi tika atklāta, likvidēta un ziņota.

Citi pienākumi ietver secinājumu publicēšanu, pierādījumu pierādījumus un galīgo lēmumu pieņemšanu par jautājumiem. Visi jautājumi, ar kuriem sankciju izmeklētājs nevar tikt galā, tiks novirzīti Sankciju izmeklēšanas vadības komandai.

Robinhood publiskoja savus plānus šī gada sākumā ieviest pašpārvaldes maku. Toreiz Robinhood līdzdibinātājs un izpilddirektors Vlads Tenevs sacīja: "Izmantojot mūsu web3 maku, mēs veidojam produktu, kas apmierinās vismodernākos DeFi ticīgos, vienlaikus radot drošu uzbrauktuvi tiem, kuri ir vienkārši. sākot ar kriptovalūtu, lai iedziļinātos ekosistēmā.

Robinhood koncentrējas uz atbilstību

Robinhood lēmums nodrošināt atbilstību šim jaunajam produktam nav pārsteidzošs, jo izmeklētājs iepriekš ir bijis nesaskaņas ar regulatoriem. Šā gada sākumā brokeru platforma tika pļauka ar a USD 30 miljoni Ņujorkā.

Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departaments apsūdzēja firmu naudas atmazgāšanas un kiberdrošības likumu neievērošanā. Regulators arī piebilda, ka Robinhood savā tīmekļa vietnē nenorādīja īpašu tālruņa numuru klientu sūdzību pieņemšanai, parādot, ka tā neievēro patērētāju aizsardzības pasākumus.

saistīts

Dash 2 Trade — augsta potenciāla iepriekšēja pārdošana

• Aktīvā pirmspārdošanas tiešraide tūlīt — dash2trade.com
• Kriptosignālu ekosistēmas vietējais marķieris
• KYC pārbaudīts un pārbaudīts