Teksasas regulators pieprasa Semam Bankmanam-Frīdam ierasties 2. gada 2023. februāra uzklausīšanā, lai atbildētu uz apgalvojumiem, ka FTX US piedāvāja nereģistrētus vērtspapīru produktus, izmantojot savu ienesīguma pakalpojumu. The paziņojums gadā publiskoja Teksasas Valsts drošības padome (TSSB).
TSSB ieplānoja administratīvo sēdi, apsūdzot Bankman-Fried uzņēmumu vērtspapīru pārkāpumos Teksasā. Taču apkaunotais izpilddirektors vairs nevada paša dibināto uzņēmumu. Valde, kas nosūtīja ierakstītu vēstuli uz Bankmana-Frīda adresi Bahamu salās, informējot viņu par tiesas sēdi, ierosināja veikt procedūru saistībā ar Zoom.
22. novembra paziņojumā par uzklausīšanu FTX Capital Markets LLC ir reģistrēts valdē kā izplatītājs, un "Teksasieši ar uzņēmuma starpniecību varēja pirkt un pārdot publiski kotētas akcijas." Lai apturētu krāpšanu ar vērtspapīriem štatā, atlīdzinātu ietekmētajiem ieguldītājiem viņu naudu un mērķētu pret Bankmanu-Frīdu ar sankcijām, valsts regulators pieprasa FTX pārtraukšanas un pārtraukšanas rīkojumu.
Vairākas aģentūras FTX lietā
Kad izpildes direktors Džo Rotonda Voyager Digital bankrota lietā apgalvoja, ka FTX US, iespējams, ir pārkāpis valsts likumus, kas regulē vērtspapīru produktu reģistrāciju un pārdošanu, jo tas ASV klientiem nodrošināja ienesīgumu, TSSB sāka izmeklēt FTX US. aktivitātes.
Intervijā ar FTX ģenerālpadomnieku Rainu Milleru paneļa pasākumā Ņujorkā oktobrī Rotunda sacīja, ka domā par piespiedu izpildes prasību kā pēdējo līdzekli. Viņš norādīja, ka FTX līdz šim bija sadarbojusies un ka valde vēlējās risināt problēmas ar korporācijām, pirms bija nepieciešamas jebkādas izpildes darbības.
Vairākas federālas un starptautiskas izmeklēšanas par to, kas notika FTX iekšienē, var nonākt valsts lietā. ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC), Tieslietu ministrija (DOJ), Bahamu policija un senatori Elizabete Vorena un Diks Durbins aktīvi pēta, kas izraisīja Bahamu salās bāzētās biržas sabrukumu.
Vairāku gaidāmo Kongresa komitejas sanāksmju darba kārtībā ir iekļautas diskusijas par FTX un SBF. Tomēr FTX vadība ir paziņojusi, ka tā izpildīs visus Vērtspapīru un biržu komisijas un ASV Tieslietu departamenta pieprasījumus.
Intervijā Sems Bankmens-Frīds nesen atvainojās par to, kā viņš risināja FTX nāves un sekojošās bankrota pieteikumus.
Avots: https://crypto.news/texas-regulator-orders-sam-bankman-fried-to-appear-at-ftx-hearing/