- Goldman Sachs Asset Management piekrita samaksāt 4 miljonus dolāru sodu.
- GSAM nebija rakstisku noteikumu vai procedūru ESG izpētei vienā produktā.
ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) lika Goldman Sachs Asset Management otrdien samaksāt 4 miljonus dolāru. Saskaņā ar SEC paziņojumu, maksas bija saistītas ar politiku un procedūru kļūmēm, kas saistītas ar diviem kopfondiem un vienu atsevišķi pārvaldītu konta stratēģiju, kas tiek reklamēta kā vides, sociālās un pārvaldības (ESG) investīcijas.
Šodien mēs iekasējām Goldman Sachs Asset Management maksu par politiku un procedūru kļūmēm, kas saistītas ar diviem ieguldījumu fondiem un vienu atsevišķi pārvaldītu konta stratēģiju, kas tiek tirgota kā ESG ieguldījumi.
Lai nokārtotu nodevas, GSAM piekrita samaksāt 4 miljonu ASV dolāru soda naudu.
— ASV Vērtspapīru un biržu komisija (@SECGov) Novembris 22, 2022
Regulatori Amerikas Savienotajās Valstīs un Eiropā tikai sāk izstrādāt ESG prasību un informācijas izpaušanas standartus. GSAM politiku un procedūru kļūmes lika Izpildes nodaļas aktīvu pārvaldības nodaļai Ņujorkas reģionālajā birojā veikt SEC izmeklēšanu Dīna kunga vadībā. Saskaņā ar SEC rīkojums kas uzraudzīja aktīvus no 2017. gada aprīļa līdz 2020. gada februārim, Goldman Sachs Asset Management bija saraksts ar noteikumu un procedūru pārkāpumiem, kas saistīti ar ESG izpēti. Tāpat uzņēmumam līdz 2020. gada februārim nebija rakstisku noteikumu vai procedūru ESG izpētei vienā produktā. Endrjū Dīns, Izpildes nodaļas aktīvu pārvaldības nodaļas vadītājs, norādīja; Šodienas rīcība pastiprina to, ka ieguldījumu konsultantiem ir jāizstrādā un jāievēro savas politikas un procedūras attiecībā uz ieguldījumu procesiem, tostarp ESG izpēti, lai nodrošinātu, ka investori saņem konsultāciju pakalpojumus, ko viņi varētu saņemt no ESG ieguldījuma. Turklāt starptautiskie investori ir ieguldījuši naudu ESG fondos, kopš viņi sāka pievērst lielāku uzmanību tādiem jautājumiem kā klimata pārmaiņas vai darbaspēka daudzveidība. Tomēr līdz šim fondi ir piedzīvojuši investoru naudas neto izņemšanu. Avots: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC monitors uz Goldman Sachs