VASP un WSP, kuriem jāreģistrējas OAM reģistrā

Daudz ir runāts un rakstīts un daudzās vietās par VASP un WSP pienākumu reģistrēties OAM uzturētajā reģistrā un par MEF dekrētu, ar kuru tas beidzot tika ieviests.

Kā jau tika rakstīts iepriekš, dekrēts atstāj tulkam neērtu uzdevumu atrisināt vairākas problēmas: pareizi identificēt subjektus, kuri faktiski ir jāreģistrē, ņemot vērā to, ka noteikums nav pietiekami skaidrs un ne tikai identificē apmaiņas un digitālā maka platformas. ; ietekme uz VASP un WSP, kas darbojas no trešām valstīm, ņemot vērā to, ka dekrētā kā subjekti, kas jāreģistrē reģistrā, ir skaidri minēti tikai Itālijas operatori un operatori, kas atrodas citās ES dalībvalstīs, un tā tālāk.

Taču ir viens jautājums, kuram ir nepieciešama īpaša pārdoma un uzmanība: sankciju aspekts un iespējamie mehānismi un pilnvaras kavēt to subjektu uzņēmējdarbību, kas darbojas. neierakstot reģistrā.

Kā tiek organizēta OAM un kāda veida VASP un WSP ir jāreģistrējas?

Lai formulētu jautājumu, mums ir jāatkāpjas un jāsaprot, kāda ir reģistra glabātā reģistra faktiskā funkcija Oam ir un kādi ir lomas, funkcijas un pilnvaras no dalībniekiem, kas griežas ap to: no paša OAM, Nuclei di Polizia Valutaria, FIU un tā tālāk.

Tagad šis reģistrs pēc mērķa un funkcijas nav salīdzināms ar daudzajiem nacionālajā sistēmā paredzētajiem un arī Eiropas līmenī reglamentētajiem kvalificētajiem reģistriem, lai varētu tikt uzņemti un kuriem ir jāpierāda īpašas atbilstības prasības, gan attiecībā uz profesionālajām prasmēm, gan godu, vai aktīvu uzticamību. 

Pienākums piederēt šāda veida reģistram ir paredzēts, kad ir paredzēts regulēt piekļuvi darbības vai profesijas ar īpašu sociālo ietekmi un delikatese: medicīnas profesijas, citas profesijas, kurās tiek risinātas svarīgas klientu intereses (juristi, grāmatveži u.c.), banku un finanšu darbības, kurās tiek veikti uzkrājumi (konstitucionāli aizsargāti) vai citas aizsargātas intereses, piemēram, patērētāju aizsardzība utt. ietekmēta.

Uzņemšanai šāda veida reģistros parasti ir autorizācijas un kvalifikācijas funkcija, un tā ir pakļauti institūciju uzraudzībai (profesionālie pasūtījumi, Bank of Italy, Consob, Ivass utt., atkarībā no darbības veida).

Šīs iestādes, pirmkārt un galvenokārt, ir aicinātas noskaidrot un novērtēt atbilstības prasību esamību kas paredzēti nozares noteikumos (arī konkursa kārtībā), un pēc tam tām ir iekļūstošas ​​kontroles, sankciju noteikšanas un darbības kavēšanas pilnvaras neregulārā vai ļaunprātīgā veidā.

Lieta par OAM reģistrā VASP un WSP ir diezgan atšķirīga.

Pirmkārt, ir skaidrs, ka ierakstīšana reģistrā ir paredzēta tikai darbības veikšanas uzraudzībai, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas nolūkos (bet netieši arī nodokļu kontroles nolūkos), nevis ar mērķi pārbaudīt. īpašu atbilstības prasību esamība.

Faktiski, lai reģistrētos reģistrā, tiesību akti neparedz nekādas citas prasības kā tikai juridisko adresi vai dzīvesvietu Itālijā. Turklāt saskaņā ar 17.a pantu co. Likumdošanas dekrēta 8/141 2010. ter, lai iegūtu reģistrāciju, nav nepieciešama nekāda veida novērtēšanas procedūra, bet gan vienkāršs paziņojums no personām, kas darbojas vai plāno darboties Itālijā.

Neskatoties uz to, reģistrācija reģistrā saskaņā ar tā paša 1.a panta 17. punktu ir a conditio sine qua nav paredzēts darbības profesionālai īstenošanai. Tādējādi šāda veida reģistrācijai ir iespējošanas un autorizācijas funkcija.

Tāda ir kopējā aina.

Kas notiek, ja operators veic šāda veida darbības bez reģistrācijas?

Ir vērts atcerēties, ka, cik mums zināms, ir daudzas Itālijā plaši izmantotas platformas, kuras ir izvēlējušās nereģistrēties OAM reģistrā un de facto ignorēt Itālijas tirgu.

Neskatoties uz to, būs itāļu lietotāji, kuri turpinās izmantot šo platformu pakalpojumus.

Tātad, kas varētu notikt?

Viena no visizplatītākajām pārliecībām ir tāda, ka šajā gadījumā vietne, caur kuru tiek sniegti pakalpojumi, varētu tikt slēgta.

Vai tas tiešām tā ir? Lieta nav tik vienkārša.

Paskatīsimies, ko saka noteikumi.

Likumdošanas dekrēta 5/17 141.a panta 2010. punkts šīs darbības veikšanu kvalificē kā ļaunprātīgu un paredz administratīvo sodu no 2,065 līdz 10,329 XNUMX eiro. 

Ja šīs būtu vienīgās riskam pakļautās sekas tiem, kas darbojas bez reģistrācijas reģistrā, par šīs sankcijas atturošo iedarbību būtu daudz ko teikt, ja ņem vērā, ka juridiskām personām vienreizēja iemaksa par reģistrāciju reģistrā. sastāda ievērojamu summu 8,300 eiro apmērā.

8.a panta 17.b punkts arī norāda, ka:

“Ar šajā punktā minēto rīkojumu tiek noteiktas sadarbības formas starp Ekonomikas un Finanšu ministriju un policiju, kas piemērotas, lai liegtu pakalpojumu sniedzējiem, kuri neievēro ziņojuma prasības, sniegt ar virtuālās valūtas lietošanu saistītos pakalpojumus. pienākums”.

6. panta 2. punkts MEF dekrēta 13.1. 2022. gads, tādēļ, ievērojot šo noteikumu, nosaka, ka īpašās valūtas policijas vienība, Guardia di Finanza departamenti un policijas spēki var atklāt “Neatļauta pakalpojumu sniegšana Itālijas Republikas teritorijā saistībā ar virtuālās valūtas un/vai digitālā maka pakalpojumu izmantošanu” un šajā gadījumā viņi veic pārkāpuma konstatēšanu un apstrīdēšanu likumā 689/1981 (tā sauktais dekriminalizācijas likums, kas regulē administratīvo sankciju apstrīdēšanu un uzlikšanu) paredzētajā veidā un termiņos.

Pārlūkojot visus tiesību aktus, sākot ar tiesību normu, ar kuru tika izveidots OAM (ti, Likumdošanas dekrēta 128/386 1993. panta nepilnības) līdz tiesību normai, kurā norādītas sankcijas, ko OAM var noteikt (nākamās 128. panta divkosības), līdz tām. No īstenošanas ranga nešķiet, ka OAM būtu autonomas pilnvaras likt aizēnot vietni.

OAM var svītrot no reģistra reģistrētos operatorus, kuri izdara noteikta veida pārkāpumus. Tas automātiski padarītu viņus “ļaunprātīgus”, ja viņi to turpinātu darbojas pēc to izņemšanas no reģistra.

Tomēr nešķiet, ka OAM būtu tieša vara pār nereģistrētiem operatoriem.

Tomēr, kā izrādās, likumdošanā vairākkārt ir teikts, ka darbību veikšana, ja persona nav reģistrēta crada ļaunprātīgu praksi.

Kas liek rēķināties ar noteikumu, kam būtu ļoti jāuztraucas operatoriem, kuri apsver iespēju veikt VASP vai WSP darbības Itālijas teritorijā, nesteidzoties reģistrēties, iespējams, darbojoties no ārvalstīm: tas ir Kriminālkodeksa 348. pants, kas sankcionē ļaunprātīgu profesijas izmantošanu.

Regulas noteikumi

Noteikums īpaši nosaka pirmā rindkopa ka:

"Ikvienu, kas nelikumīgi strādā profesijā, kurai nepieciešama īpaša valsts kvalifikācija, soda ar brīvības atņemšanu no sešiem mēnešiem līdz trim gadiem un naudas sodu no 10,000 50,000 līdz XNUMX XNUMX eiro."

Jūsu darbs IR Klientu apkalpošana otrā rindkopa arī norāda, ka notiesājoša sprieduma pasludināšana cita starpā ietver "noziedzīga nodarījuma izdarīšanai izmantoto vai paredzēto lietu konfiskāciju".

Tagad gadījumos, kad par noteiktu nodarījumu paredzēta konfiskācija, var notikt arī piesardzības izņemšana. To cita starpā paredz 13/2 689. panta 1981. punkts, ti, tieši tas likums, kuram MEF 6. pants dekrēts attiecas uz ļaunprātīgas izmantošanas novērtējumu, kā mēs redzējām iepriekš.

Tas rada divus jautājumus. Pirmais: vai VASP vai WSP darbību veikšana Itālijā, nereģistrējoties OAM reģistrā, var integrēt noziegumu, ko paredz Kriminālkodeksa 348.p? Otrais jautājums: ja jā, vai teorētiski būtu iespējams konfiscēt un pēc tam konfiscēt vietni?

Lasījums par Pants 348 liecina, ka jā, reģistrācijas neesamība OAM reģistrā varētu ietvert pārkāpumu.

Šķiet, ka visas sastāvdaļas ir, pirmkārt, tāpēc Likumdošanas dekrēta 17/141 2010.a pants darbības veikšana bez reģistrācijas ir kvalificējama kā ļaunprātīga. Otrkārt, tāpēc, ka tajā pašā normā ir teikts, ka, lai veiktu darbību, ir nepieciešams "īpaša valsts kvalifikācija" un, kā mēs redzējām, var teikt, ka reģistrācija reģistrā būtībā ir valsts īpaša kvalifikācija.

Attiecībā uz otro jautājumu (ti, vai tīmekļa vietni var konfiscēt un, iespējams, konfiscēt), doma var izklausīties dīvaina: arests un konfiskācija parasti attiecas uz materiāliem aktīviem, kuru pieejamība (ar arestu) un pēc tam īpašumtiesības (ar konfiskāciju) tiek atņemtas.

Konkrētāk sakot, likumā ir pieļauta gan iespēja profilaktiski izņemt vietni "izmantojot neskaidrības", pieprasot savienojuma nodrošinātājam vai personai, kurai pieder elektroniskais resurss, veikt tehniskās darbības, kas nepieciešamas, lai vietne vai lapa nebūtu lietojama ārpasaulei., un tā konfiskācijas iespēja.

Pamatojoties uz to, ka:

"Jāuzskata par galīgi pieņemtu, ka datora datus paši par sevi, ciktāl tie normatīvi tiek pielīdzināti "lietai", var tikt izņemti. 

Šajā ziņā galvenā nozīme ir Apvienotās kasācijas instances Krimināllietu tiesas nolēmumam (nr. 31022, 17.7.2015.).

Šī iemesla dēļ iespēja šķiet kaut kas, izņemot attālu, kur tas tiek konstatēts maiņas vai virtuālā maka pakalpojumi, ko var izmantot no Itālijas, nodrošina subjekti, tostarp ārvalstu, kuri nav reģistrēti OAM reģistrā, kompetentās iestādes var izvirzīt apsūdzību par ļaunprātīgu profesijas izmantošanu un, ja nepieciešams, veikt gan piesardzības konfiskāciju. tīmekļa vietni un tās turpmāko konfiskāciju.

Jāatzīst, ka visi šie juridiskie argumenti pieļauj daudzas interpretācijas nianses, un, protams, normatīvais regulējums kopumā ļoti aptuvens, nepalīdz iegūt noteiktību.

Atliek tikai pagaidīt un redzēt, kas notiks ar pielietojumu, kad sistēma pilnībā izmantos savu potenciālu.