Finanšu investīciju kompānijai Bank of America (BofA) tika uzlikts naudas sods 5 miljonu dolāru apmērā, jo tā neatklāja informāciju par aptuveni 7.42 miljoniem dažādu ārpusbiržas opciju pozīciju gadījumu. Pirmdien ziņoja aģentūra Reuters.
Ārpusbiržas (OTC) opcijas attiecas uz atvasināto finanšu instrumentu tirdzniecību starp pircēju un pārdevēju. Izmantojot šo funkciju, ieguldītājam ir iespēja pagarināt vai saīsināt pozīciju.
FINRA naudas sodi BofA $ 5 miljoni
Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA), Amerikas regulatīvā aģentūra, kas pārrauga aptuveni 3400 finanšu iestādes, pilnvaro visas tās jurisdikcijā esošās firmas ziņot tās platformai “Lielo iespēju pozīciju ziņošana”. Tas nozīmē, ka uzņēmumiem, kuriem ir vairāk nekā 200 līgumu garās vai īsās pozīcijās, ir jāpilda noteiktās pilnvaras.
Pēc apgalvojuma, ka Bank of America nav veikusi atbilstošus uzkrājumus, lai izpildītu prasību no 2014. līdz 2020. gadam, FINRA sodīja amerikāņu investīciju sabiedrību 5 miljonu ASV dolāru apmērā. Regulators piebilda, ka šādas darbības apgrūtina tirgus uzraudzību attiecībā uz iespējamu manipulāciju.
"BofA Securities kļūmes notika no 2009. gada līdz 2020. gada oktobrim, un tajās bija iekļautas 26 opciju pozīcijas, kas pārsniedza piemērojamos lieluma ierobežojumus par 20% līdz 2,900%," teikts paziņojumā.
BofA atbild
Komentējot vajadzīgās informācijas neizpaušanas iemeslu, BofA minēja, ka kļūme izriet no "neatklātas sistēmas problēmas ziņošanas procesā".
Saskaņā ar ziņojumu daudznacionālā investīciju banka “neatzījās vai noliedza, ka ir izdarījusi pārkāpumus, piekrītot izlīgumam”. Banka arī ir novērsusi konstatētās kļūdas, kuru rezultātā tika izvirzītas maksas, norādot, ka tā ir pievienojusi savai sistēmai “datu kvalitātes pārbaudes”, lai nodrošinātu FINRA pilnvaru ievērošanu.
Blockchain — labāks risinājums?
Starp dažādiem lietošanas gadījumiem blockchain, tehnoloģija tika izstrādāta, lai atrisinātu vairākas problēmas ar reālajām finanšu iestādēm. Viena no ievērojamām blokķēdes iezīmēm ir tās caurspīdīgums, kas ļauj to darīt visām pusēm piekļūt darījumu vēsturei tīklā.
Finanšu iestādes var pieņemt blokķēdes tehnoloģiju, lai uzlabotu pārredzamību, tādējādi atvieglojot revidentu ierakstu pārskatīšanu. Interesanti, ka dažas bankas, piemēram, JP Morgan, Goldman Sachs un BNP Paribas jau rāda ceļu šajā virzienā.
2021. gada aprīlī JP Morgan paziņoja par pieņemto blokķēdi starptautiskajiem naudas pārskaitījumiem, lai uzlabotu pārredzamību, ātrumu un izmaksas.
Goldman Sachs ir arī pieņēmis blokķēdes platformas, lai atvieglotu obligāciju un citu vērtspapīru tirdzniecību.
Jūsu kriptovalūta ir pelnījusi vislabāko drošību. Dabūt Ledger aparatūras maks tikai par 79 USD!
Avots: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/