FinCEN uzliek naudas sodu kriptovalūtu biržai Bittrex 29 miljonu dolāru apmērā par bankas noslēpuma likuma pārkāpumiem

Pēc civilās izmeklēšanas veikšanas ASV Finanšu noziegumu apkarošanas tīkls (FinCEN) ir piemērojis naudas sodu pret kriptonauda apmainīties ar Bittrex par pārkāpumiem Banka Slepenības likums (BSA).

Saskaņā ar pasākumu, kas ir daļa no globāla izlīguma ar Ārvalstu aktīvu kontroles biroju (OFAC), Bittrex būs spiests samaksāt USD 29,280,829.20 XNUMX XNUMX par BSA un FinCEN ieviešanas noteikumu pārkāpšanu. noteikumi, Saskaņā ar presei koplietots ar Finbolds oktobrī 11.

Aģentūra izmeklēja kriptovalūtu biržas darbību un atklāja, ka laika posmā no 2014. gada februāra līdz 2018. gada decembrim nav izdevies izstrādāt un ieviest efektīvu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (NPL) programmu, tādējādi nespējot pienācīgi mazināt ar saviem pakalpojumiem un produktiem saistītos riskus.

Manuāli pārskatot 20,000 XNUMX darījumu dienā

Konkrēti, tai neizdevās efektīvi uzraudzīt darījumus savā kriptogrāfijas tirdzniecība platformu, atstājot tikai diviem darbiniekiem ar pieticīgu AML apmācību manuāli pārskatīt visus darījumus, kas dažkārt pārsniegtu 20,000 XNUMX dienā.

Turklāt trīs gadu laikā Bittrex arī neiesniedza nevienu aizdomīgu darbību ziņojumu (SAR), tostarp par lielu skaitu darījumu, kas saistīti ar OFAC sankcionētām jurisdikcijām, tostarp Irānu, Sīriju, Kubu, Sudānu un Ukrainas Krimas reģionu. .

Kā paskaidroja FinCEN direktora pienākumu izpildītājs Himamauli Das, šai pārraudzībai ir bijusi plaša ietekme:

“Gadiem ilgi Bittrex AML programma un SAR ziņošanas kļūmes nevajadzīgi atklāja ASV finansu sistēmu apdraudējuma dalībniekiem. (…) Bittrex neveiksmes radīja pakļautību augsta riska darījumu partneriem, tostarp sankcionētām jurisdikcijām, darknet tirgiem un izspiedējvīrusu uzbrucējiem.

Bittrex atzīst savas neveiksmes, piekrīt samaksāt sodu

Saskaņā ar Piekrišanas rīkojums, kriptovalūtu birža ir atzinusi izmeklēšanas secinājumus (“Faktu paziņojums”), atzinusi tīšu BSA un tā īstenošanas noteikumu pārkāpšanu un piekritusi samaksāt soda naudu.

Ņemot vērā, ka "virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji ir pamanījuši, ka viņiem ir jāievieš stingras, uz risku balstītas atbilstības programmas un jāatbilst BSA ziņošanas prasībām", Das uzsvēra, ka viņa aģentūra "nevilcināsies rīkoties, ja tā konstatēs tīšus BSA pārkāpumus".