ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) publicēja savu galvenās prioritātes 2023. gadam 7. februārī, kurā tika uzsvērta nepieciešamība pievērst lielāku uzmanību tiem, kas konsultē investorus piedalīties kriptogrāfijas projektos bez atbilstošas akreditācijas.
Līdzās iniciatīvai nodrošināt, ka reģistrētie ieguldījumu konsultanti (RIA) ir “pieņēmuši un ieviesuši rakstiskas politikas un procedūras, kas ir saprātīgi izstrādātas, lai novērstu padomdevēju pārkāpumus”, SEC kā galveno fokusa jomu īpaši uzsvēra kriptovalūtu aktīvu konsultantus.
ASV kriptovalūtu regulēšana
SEC paziņojumā tika minēts plašāks “jauno finanšu tehnoloģiju” segments sadaļā “Jaunās tehnoloģijas un kriptoaktīvi” kā visaptverošs līdzeklis strauji mainīgajai blokķēdes nozarei.
“Tādu brokeru-dīleru un RIA pārbaudes, kas izmanto jaunas finanšu tehnoloģijas vai jaunu praksi, tostarp tehnoloģiskus un tiešsaistes risinājumus, lai apmierinātu atbilstības un mārketinga prasības un apkalpotu investoru kontus.”
Regulatīvās iestādes ir cīnījušās, lai pieņemtu atbilstošus padomus par kriptovalūtu projektiem, daļēji tāpēc, ka mērķis ir pastāvīgi kustīgs, ko rada nepārtrauktas inovācijas telpā. No NFT līdz DeFi, pareizi regulēšana nepieciešama skaidri definēta datu punktu kopa, lietošanas gadījumi un tehnoloģiju skursteņi, uz kuriem var attiecināt noteikumus.
Viens no nozīmīgākajiem sasniegumiem MiCA likums Eiropā bija skaidra definīciju kopuma iekļaušana terminiem, kas saistīti ar blokķēdi. Tomēr ASV pašlaik nav šādu definīciju, kas nozarē izraisa vilšanos. Piemēram, nesen Nexo, centralizētā birža, kuras galvenā mītne atrodas Bulgārijā paziņoja ka tas pārtrauks visas ASV darbības, jo trūkst vajadzīgās regulatīvās uzraudzības.
SEC mērķis ir kriptovalūtu konsultanti
Tomēr SEC paziņojumā skaidri norādītas kriptovalūtu aktīvu veicināšanas jomas, kas būs viena no galvenajām prioritātēm 2023. gadā. Piemēram, puses, kuras ir reģistrētas SEC, lai sniegtu konsultācijas par kriptovalūtu investīcijām, tiks pārbaudītas, pamatojoties uz to "rūpības standartiem". ” un “riska pārvaldības prakse” kopā ar citiem pārskatiem un informācijas izpaušanu.
“Reģistrētāju pārbaudēs galvenā uzmanība tiks pievērsta piedāvājumam, pārdošanai, ieteikumam vai konsultācijām par tirdzniecību ar kriptovalūtiem vai ar kriptogrāfiju saistītiem aktīviem, un tajā tiks iekļauts, vai uzņēmums (1) ievēroja un ievēroja savus attiecīgos aprūpes standartus, sniedzot ieteikumus… un (2) regulāri pārskatīja, atjaunināja un uzlaboja to atbilstības, izpaušanas un riska pārvaldības praksi.
Lai gan paziņojumā tas nav tieši minēts, šķiet, ka SEC atbalsta savu nostāju attiecībā uz kriptovalūtu aktīvu veicināšanu pēc FTX sabrukuma. Revelations Džons Rejs III un citi FTX bankrota lietā iesaistītie ir identificējuši a procedūras trūkums uzņēmuma iekšienē.
Tika slikti pārskatīta, atjaunināta un pārvaldīta atbilstības atklāšanas un riska pārvaldības prakse it kā izplatīts FTX ietvaros, neskaitot visas tās ieinteresēto personu noziedzīgas darbības. Turklāt varētu rūpīgi pārbaudīt FTX klientiem sniegtos “aprūpes standartus”. informācija atbrīvots kopš sabrukuma.
SEC arī atklāja, ka pārbaudes notiks katru gadu un "sākas ar atgriezenisko saiti no pārbaudes darbiniekiem, kuri ir unikāli spējīgi noteikt praksi, produktus, pakalpojumus un citus faktorus, kas var radīt risku investoriem vai finanšu tirgiem."
Avots: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/