Uzņēmums Coinbase maksās 100 miljonus ASV dolāru par neveiksmi AML mērogā, jo uzņēmējdarbība uzplauka

Coinbase panāca 100 miljonu dolāru izlīgumu ar Ņujorkas Finanšu pakalpojumu departamentu pēc izmeklēšanas par tās atbilstības programmas nepilnībām.

NYDFS sodīja Coinbase 50 miljonus ASV dolāru un pieprasīja uzņēmumam ieguldīt vēl 50 miljonus ASV dolāru savā atbilstības programmā pēc norēķini ar regulatoru, kas atklāja caurumus kriptovalūtu biržas pārskatā par klientu identitāti un brīdinājumiem par darījumiem. Jo īpaši tā atzīmēja, ka birža nespēja sekot līdzi tās klientu bāzes pieaugumam no 2020. līdz 2021. gadam. 

"Coinbase trūka pietiekama personāla, resursu un rīku, kas nepieciešami, lai sekotu līdzi šiem brīdinājumiem, un neizpildītie gadījumi strauji pieauga līdz nekontrolējamam līmenim," teikts izlīgumā. “Līdz 2021. gada beigām Coinbase nepārskatīto darījumu uzraudzības brīdinājumu skaits pieauga līdz vairāk nekā 100,000 14,000 (daudzi no tiem bija mēnešus veci), un to klientu skaits, kuriem nepieciešama pastiprināta uzticamības pārbaude (EDD), pārsniedza XNUMX XNUMX.”

Kopš 2017. gada Coinbase ir digitālo aktīvu uzņēmējdarbības licence ar NYDFS — biežāk tiek saukta par BitLicense. Saskaņā ar reputāciju, kas ir visstingrākais ASV kriptovalūtu regulējošais režīms, BitLicense ietver nepārtrauktas pārbaudes, tostarp vienu 2020. gadā, kas aizsāka problēmas ar Coinbase. 2022. gada februārī uzņēmums nolīga neatkarīgu uzraudzītāju, lai atrisinātu šīs bažas, taču viņu sākotnējie centieni pilnībā nenomierināja NYDFS. 

Atzīmējot, ka NYDFS izmeklēšana sākotnēji tika atklāta, iesniedzot pieteikumu Vērtspapīru un biržu komisijai, galvenais juridiskais darbinieks Pols Grēvals savā paziņojumā sacīja, ka “Coinbase ir veikusi būtiskus pasākumus, lai novērstu šos vēsturiskos trūkumus, un joprojām ir apņēmības pilna būt līderim un paraugam šajā jomā. kriptogrāfijas telpu, tostarp sadarbību ar regulatoriem, kad runa ir par atbilstību. Mēs uzskatām, ka mūsu ieguldījums atbilstības nodrošināšanā pārsniedz visas citas kriptovalūtu maiņas jebkur pasaulē, un mūsu klienti var justies droši un aizsargāti, izmantojot mūsu platformas.

Coinbase akcijas sākotnējās tirdzniecības sākumā pieauga par 6%. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Visas tiesības aizsargātas. Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas netiek piedāvāts vai paredzēts izmantot kā juridiskas, nodokļu, investīciju, finanšu vai citas konsultācijas.