Kriminālapsūdzības pret SBF “uz galda” pēc FTX episkā sabrukuma

Bijušā FTX izpilddirektora Sema Bankmana-Frīda juridiskās problēmas var kļūt vēl ļaunākas. Pēc tam, kad viņa kriptogrāfijas impērija ir iesniegusi bankrota aizsardzības pieteikumu, Bankmanam-Frīdam varētu tikt izvirzīta kriminālapsūdzība — viņa paša tvīti papildinās pierādījumus, saka juridiskie eksperti. 

FTX un vairāk nekā 100 tās korporatīvo filiāļu piektdien iesniedza bankrota pieteikumu, kas ir pasaules otrās lielākās kriptovalūtu biržas šokējošā sabrukuma noslēgums. Tajā pašā laikā Bankmans-Frīds atkāpās no viņa pirms trim gadiem dibinātā uzņēmuma izpilddirektora amata, kura maksimālā vērtība janvārī bija 32 miljardi ASV dolāru. Līdz piektdienai viņa atlikušie 16 miljardi dolāru bija bagāti noslaucīja. 

Jo tvīta pavediens vakar Bankman-Fried atvainojās par sabrukumu un atklāja jaunu informāciju par atšķirībām starp viņa "jēgu" par biržas likviditāti un lietotāja rezervi un faktiskajiem skaitļiem. 

"Ir izvirzītas kriminālapsūdzības. Tas ir iespējams,” sacīja Terēza Gudija Gilēna, BakerHostetler balto apkaklīšu un vērtspapīru izpildes grupas partnere. "Savās tvītu sērijās viņš daudzkārt atzīstas, ko varētu izmantot pret viņu."

Vairāki FTX pārstāvji neatbildēja uz jautājumiem.

Bankmanam-Frīdam vēl nav izvirzītas apsūdzības kriminālpārkāpumos, un bankrota procedūras pabeigšana var ilgt vairākus gadus. Taču Tieslietu departaments varētu izvirzīt kriminālapsūdzības pret Bankmanu-Frīdu, uzskata bijušais ģenerālprokurora vietnieks. 

"Viņiem tas ir jāskatās," sacīja Consensys advokāts Bils Hjūzs, kurš bija ASV ģenerālprokurora vietnieks. Ir ziņots, ka DoJ uzsāka lietas izmeklēšanu.

Tvīto caur to

Neparasts solis grūtībās nonākuša uzņēmuma izpilddirektoram, Bankmans-Frīds pagājušajā nedēļā ievietoja garus komentārus vietnē Twitter, izsverot satricinājumus FTX. Pirmkārt, Bankmens-Frīds uzstāja, ka viņa uzņēmumam ir "labi", un vēlāk atvainojās klientiem par "sūdu šovu" un sacīja, ka uzņemas vainu biržas sabrukumā. Krimināltiesā viņa izteikumus varētu uzskatīt par vainas atzīšanu. 

"Viņš pilnībā atklāj, kāda bija peļņas norma un likviditāte," sacīja Gudijs Gilens, kurš iepriekš bija Vērtspapīru un biržu komisijas padomnieks tiesvedībā. "Tas attiecas ne tikai uz iespējamo pārkāpumu atzīšanu, bet arī izteica paziņojumus, uz kuriem cilvēki paļāvās un kuri tiks rūpīgi pārbaudīti, lai noskaidrotu viņu patiesību." 

Iespējams, viņam nepalīdzēs arī Bankmana-Frīda apgalvojumi par zināšanu trūkumu par biržas finansiālo stāvokli un darbību.

"Viņš drīz dzirdēs, ka viņa advokāts viņam stāsta par standartu, ko sauc par "zināja vai vajadzēja zināt"," sacīja Džons Rū, Roe Capital Management prezidents un Nacionālās iepazīšanās brokeru asociācijas, preču nozares tirdzniecības asociācijas, valdes loceklis. “Kā jūs nezināt, kāda bija jūsu svira? Tas ir ārprāts.”

Valdības juristi arī rūpīgi pārbaudīs bijušā FTX izpilddirektora tvītus, lai noskaidrotu, vai viņš nav maldinājis, lai paaugstinātu tirgus cenas.

"Pastāv problēma, vai viņa tvītā paziņojumi bija vai nav pareizi. Un pastāv arī problēma saistībā ar viņa nodomu publicēt tvītus, jo šķiet, ka tiem ir bijušas tirgus virzošas sekas,” piebilda Gudijs Gilens. "Ja, piemēram, pamatojoties uz faktiem un apstākļiem, tiktu noteikts, ka šie tvīti tika publicēti ar nolūku ietekmēt tirgu, tā varētu būt tirgus manipulācija un krāpšana."

Vairāk juridisku sarežģījumu

Apsūdzības par klientu aktīvu sajaukšanu ar īpašumtiesību finansēšanu arī iegūs ievērojamu prokuroru un regulatoru pārbaudi.

"Tā ir klientu aktīvu sajaukšana ar līdzekļiem, un es nedomāju, ka lielākā daļa cilvēku domāja, ka viņi veic derības uz īpašumtiesībām," sacīja Roe, kurš bija viens no MF Global investoru koalīcijas vadībā tiesāšanās pēc tam, kad preču starpniecības uzņēmums bankrotēja 2011. "Un, ja viņi būtu, tas būtu cietums."

MF Global bankrots var kalpot par atskaites punktu FTX un ar to saistītajiem uzņēmumiem. Uzņēmuma izpilddirektoram Džonam Korzinam, bijušajam ASV senatoram un Ņūdžersijas gubernatoram, draudēja civiltiesisks sods, un viņam tika aizliegts strādāt nākotnes līgumu nozarē pēc tam, kad uzņēmums sabruka pārmērīgi izmantoto likmju un sliktas riska pārvaldības dēļ. Taču iespējamā klientu aktīvu sajaukšana ar citiem naudas fondiem, ko kontrolē uzņēmums, nepatiesi apgalvojumi, ka konti bija apdrošināti ar FDIC, un noteikti publiski paziņojumi par FTX US veselību, visticamāk, tiks ilgi izskatīti, lai varētu sākt kriminālvajāšanu.

“Tikai būt stulbam un neapdomīgam ar naudu nav noziegums, bet krāpšana ir. Tīša melošana par FTX klientu aktīvu izmantošanu ir krāpšana,” sacīja Džordžtaunas Universitātes Makdonas biznesa skolas asociētais profesors Džims Andžels.

FTX korporatīvās struktūras juceklis, liela daļa no tās apzināti atstāta ārpus ASV un izplatīta dažādās jurisdikcijās, var vēl vairāk sarežģīt jebkuru izmeklēšanu. FTX globālā sasniedzamība nozīmē arī to, ka varētu iesaistīties plašs iestāžu loks.

"Pierādījumu veidošana, faktu veidošana bieži prasa laiku," SEC priekšsēdētājs Gerijs Genslers teica nesen TV uzstāšanās laikā, atzīstot par notiekošo izmeklēšanu uzņēmumā.

Ar Kolina Vilhelma papildu ziņojumiem.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Visas tiesības aizsargātas. Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas netiek piedāvāts vai paredzēts izmantot kā juridiskas, nodokļu, investīciju, finanšu vai citas konsultācijas.