Divi pensionāri ieguva šķīrējtiesas spriedumu 5.2 miljonu ASV dolāru apmērā
UBS
,
ko viņi apsūdzēja par nepatiesu ziņu sniegšanu, nepiemērotību un fiduciārā pienākuma pārkāpumu saistībā ar sarežģītu opciju tirdzniecības stratēģiju.
Lieta ir jaunākā sērijā legālas cīņas pār Šveices bankas ienesīguma palielināšanas stratēģiju, kas sastāvēja no pārdošanas un pirkšanas iespējām. Tas notiek arī pēc tam, kad UBS jūnijā piekrita maksāt 25 miljonus ASV dolāru nokārtot apsūdzības par krāpšanu ko iesniegusi Vērtspapīru un biržu komisija. SEC norādīja, ka UBS nav nodrošinājis saviem finanšu konsultantiem atbilstošu apmācību un pārraudzību saistībā ar stratēģiju, un daži konsultanti un viņu klienti nav sapratuši riskus.
UBS logotips
Metjū Loids/Blūmbergs
UBS tirgoja un pārdeva JĀ aptuveni 600 investoriem no 2016. gada februāra līdz 2017. gada februārim, saskaņā ar SEC. Galu galā klienti stratēģijā ieguldīja aptuveni 2 miljardus ASV dolāru, pirms tā 2018. gada beigās, kad tirgus nepastāvība strauji pieauga, atstājot opciju stratēģijas zaudējumus par 18% gadā, norāda regulators.
Lietu noslēgšana. Pēc tam klienti sāka iesniegt šķīrējtiesas prasības pret UBS, un tagad dažas lietas nesen ir nonākušas pie secinājuma.
Saskaņā ar šķīrējtiesas sprieduma kopiju šķīrējtiesas kolēģija 15. septembrī piesprieda zaudējumu atlīdzību pensionāru pārim Džordžam un Sandrai Šuseliem — gandrīz trīs gadus pēc tam, kad viņi bija iesnieguši savas prasības pret UBS.
Pāris ir "ārkārtīgi apmierināts" ar rezultātu, saka Schussels advokāts Džons Ričs no Ņujorkas advokātu biroja Rich, Intelisano & Katz.
"Lietas atslēga bija attiecības starp brokeri un klientu, uzsvaru liekot uz finanšu konsultanta uzticības pienākumu," saka Ričs. "Mēs patiešām uzsvērām komisijai, ka uzticības pienākums no padomdevēja prasa vairāk nekā faktiski atteikumu parakstīšanu."
Šķīrējtiesneši ne tikai piesprieda Šuseliem zaudējumu atlīdzību, bet arī piesprieda UBS samaksāt 28,950 XNUMX USD, lai segtu tiesas sēdes izmaksas.
UBS pārstāvis atteicās komentēt šo lietu.
Uzklausīšanas tika nedaudz aizkavētas Covid-19 dēļ, bet galu galā notika klātienē, norāda Ričs. "Mēs domājam, ka ir patiešām svarīgi, lai šķīrējtiesnešiem būtu personīgi liecinieki, klienti un eksperti," viņš saka.
Viņš saka, ka Ričs šo lietu iztiesāja kopā ar savu kolēģi un kolēģi advokātu Rosu Intelisano. Ņujorkā dzīvojošais advokāts Džeikobs H. Zamanskis, kurš ir pārstāvējis citus bijušos YES klientus, saskaņā ar šķīrējtiesas spriedumu bija līdzpadomnieks šajā lietā.
Ričs saka, ka viņa advokātu birojs pārstāv citus YES klientus šķīrējtiesā pret UBS.UBS jaukts ieraksts šķīrējtiesā par JĀ stratēģiju. Jūnijā tā zaudēja divas lietas, un tai tika likts samaksāt cietušajiem investoriem kopumā vairāk nekā 2 miljonus dolāru. Tomēr saskaņā ar šķīrējtiesas lēmumiem Schussels uzvara, šķiet, ir līdz šim lielākā.
Rakstiet Andrew Welsch plkst [e-pasts aizsargāts]
Avots: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo