Morgan Stanley pagājušajā nedēļā zaudēja vairāku miljonu dolāru vērtu šķīrējtiesas lietu, kurā bija iesaistītas vairākas puses un kuras centrā bija darbā pieņemšanas darbība, kas nonāca no sliedēm gandrīz pirms četriem gadiem. Lai saprastu, kā...
tag: Konsultantu prakses vadība
6 mēnešu parādzīme pārkāpj 5%. Tas nav bijis tik augsts kopš 2007. gada.
Teksta lielums Sešu mēnešu Treasury ienesīgums sasniedza augstāko līmeni aptuveni 16 gadu laikā. Al Drago/Bloomberg ASV sešu mēnešu valsts iekšējā aizņēmuma parādzīmju likme otrdien pārsniedza 5%, sasniedzot augstāko...
LPL finansiālā peļņa pieaug, konsultantu darbinieku skaits pieaug
LPL Financial Holdings ceturtā ceturkšņa peļņa salīdzinājumā ar iepriekšējā gada atbilstošo periodu pieauga par 199%, daļēji pateicoties zemākiem izdevumiem un tīro procentu ienākumu pieaugumam. Uzņēmums ziņoja par ceturtā ceturkšņa tīrajiem ienākumiem...
Kur ieguldīt nākamo 5 gadu laikā? Miljardieri sver.
Saskaņā ar jauno UBS ziņojumu pasaules miljardieri redz enerģētikas nozari un Āzijas un Klusā okeāna reģionu, izņemot Ķīnu, par galvenajām investīciju un biznesa iespējām nākamo piecu gadu laikā. Četrdesmit...
Amerikāņi saka, ka viņiem ir nepieciešami 1.2 miljoni USD, lai dotos pensijā. Lielākā daļa netaupa pietiekami.
Runājot par pensionēšanos, amerikāņi vienlaikus nosaka, ka viņiem ir nepieciešams vairāk laika, lai viņi varētu ērti aiziet pensijā, un atpaliek no saviem uzkrājumu mērķiem. Tas ir saskaņā ar diviem jauniem...
Finanšu konsultants atzīst savu vainu krāpšanā pēc aresta lidostā
Masačūsetsas investīciju konsultants ir atzinis savu vainu vairākās krāpniecībā un citās apsūdzībās pēc neveiksmīgā mēģinājuma aizbēgt no valsts, kamēr viņš gaidīja tiesu. Stīvens Sjigoross no Lowell, M...
Pensionārs pāris iegūst 5.2 miljonu dolāru balvu no UBS par stratēģiju YES
Divi pensionāri ieguva šķīrējtiesas spriedumu 5.2 miljonu ASV dolāru apmērā pret UBS, ko viņi apsūdzēja par nepatiesu ziņu sniegšanu, nepiemērotību un uzticības pienākumu pārkāpšanu saistībā ar sarežģītu opciju tirdzniecības stratēģiju. ...
Bijušais Morgan Stanley padomnieks atzīst savu vainu 7 miljonu dolāru izkrāpšanā
Bijušais Morgan Stanley padomnieks ceturtdien atzina savu vainu krāpšanā un naudas atmazgāšanā, kas bija daļa no 7 miljonu dolāru izkrāpšanas shēmas, ziņo Tieslietu ministrija. Bijušais padomnieks Šons Edvards Guds...
Nedēļas labākais: maksas pārgājiens Vanguard
Vanguard jau sen ir uzturējis divas platformas — tikai mantoto savstarpējo fondu piedāvājumu un brokeru pakalpojumu —, taču tagad tas spiež ilgstošus savstarpējo fondu klientus pāriet uz brokeru spārnu vai ciest...
Bijušajam padomniekam par Ponzi shēmu piespriests 22 gadu cietumsods
Bijušajam finanšu padomniekam tika piespriests gandrīz 22 gadu cietumsods par Ponzi shēmas vadīšanu, kas no investoriem izkrāpa 9.3 miljonus dolāru, ziņo ASV Ziemeļu D...
Vanguard maksās Masačūsetsas investoriem miljoniem vairāk nekā mērķa datuma fonda nodokļu slogu
Vanguard maksās 6.25 miljonus ASV dolāru kā daļu no izlīguma ar Masačūsetsas štata vērtspapīru regulatoru saistībā ar apgalvojumiem, ka izmaiņas, ko tā veikusi noteiktos mērķa fondos, iestrēgušas investorus ar negaidītām...
Vanguard iesūdz tiesā UHNW padomnieku par iespējamu klientu pieprasīšanu
The Vanguard Group iesūdz tiesā vienu no saviem bijušajiem īpaši augstas neto vērtības finanšu konsultantiem par iespējamu viena gada bezpasūtījumu līguma pārkāpšanu, ko viņš parakstīja, būdams darbinieks. Finanšu pakalpojumi sniedz...
Pensionāri saskaras ar viesuļvētru tirgu. Lūk, ko padomdevēji saka, ka viņiem vajadzētu darīt.
Ņemot vērā tirgus apstākļus, pensionāriem var tikt piedots, ja viņiem šķiet, ka ieguldījums šobrīd ir līdzīgs skriešanai ar šķērēm. Riski un nenoteiktība ir daudz: inflācijas pieaugums, Federālo rezervju likmju paaugstināšana ...
Nedēļas labākais: Vorens Bafets Snaips Volstrītā
Vorens Bafets, Berkshire Hathaway priekšsēdētājs un izpilddirektors. Endrjū Harers/Bloomberg Berkshire Hathaway izpilddirektors Vorens Bafets piedāvāja dažus vārdus finanšu konsultantiem un līdzekļu pārvaldītājiem...
Bijušais UBS padomnieks atzīst savu vainu krāpšanā, kas finansējusi vairākus romānus
Bijušais UBS padomnieks Maiami federālajā tiesā atzina savu vainu vairāk nekā piecu miljonu dolāru izkrāpšanā klientiem, paziņoja Tieslietu ministrija. Vācietis Nino, kurš tika apsūdzēts šā gada sākumā, iesniedza prasību...
Wells Fargo jāmaksā, lai atrisinātu tiesas prāvu par 401(k) plānu
Wells Fargo ir piekritis samaksāt 32.5 miljonus ASV dolāru, lai atrisinātu divus gadus vecu lietu, kas saistīta ar iespējamu pašaizliedzību ar uzņēmuma 401(k) plānu. Wells Fargo, kas iepriekš bija centies noraidīt prasību...
Investori iesūdz Vanguardu pēc mērķa datuma, fondu lielā nodokļu rēķina
Trīs investori iesūdz tiesā Vanguard Group par iespējamu nolaidību un fiduciārā pienākuma pārkāpumu, sakot, ka izmaiņas, ko uzņēmums veica, lai noteiktu pensiju fondu mērķa datumu, izraisīja "milzīgus nodokļu rēķinus" man...
Morgans Stenlijs nolīgst 2 padomdevējus no JP Morgan
Morgan Stanley nolīga divus padomniekus no JP Morgan Securities, JPMorgan Chase brokeru nodaļas. Padomnieki Marks Horovics un Džoels Bodners iepriekš pārvaldīja aptuveni 750 miljonus USD klientu aktīvus...
UBS saka, ka bagātie investori pieķeras skaidrai naudai
Pat pieaugot inflācijai, daudzi investori uzkrāj skaidru naudu. UBS janvārī aptaujāja 900 ASV investorus un 500 uzņēmumu īpašniekus. Gianluca Colla/Bloomberg Tas ir svarīgs UBS Gl...
Wells Fargo uzvarēja investora strīdā. Tiesnesis saka, ka tas spēlēja sistēmu.
2017. gadā Braiens Legets, Wells Fargo klients, iesniedza šķīrējtiesas prasību pret banku un vienu no tās finanšu konsultantiem, apsūdzot viņus nolaidībā un fiduciārā pienākuma pārkāpumā, kā viņi sniedz...