Saskaņā ar Reuters ziņo.
Regulators vēlas izprast uzticamības pārbaudes politiku un procedūras, kuras FTX investori tajā laikā bija ieviesuši, un to, vai viņi to ievēroja, veicot ieguldījumus biržā, teikts ziņojumā, atsaucoties uz diviem avotiem, kas ir pazīstami ar šo lietu.
SEC jau ir izvirzījusi apsūdzības trim FTX vadītājiem par iespējamu investoru krāpšanu: Sam Bankman-Fried, FTX izpilddirektors un līdzdibinātājs; Gerijs Vans, FTX tehnoloģiju vadītājs un līdzdibinātājs, un Caroline Ellison, Alameda Research izpilddirektore. Gan Vanga, gan Elisons savu vainu jau ir atzinuši un ir sadarbojas ar SEC izmeklēšanu.
Preču nākotnes darījumu tirdzniecības komisija (CFTC) un ASV Ņujorkas dienvidu apgabala prokuratūra arī izvirzījušas apsūdzības Bankmanam-Frīdam, kurš aizbildinājās otrdien nav vainīgs apsūdzībās par krāpšanu.
SEC pārstāvis noraidīja Reuters lūgumu komentēt investoru uzticamības pārbaudes izmeklēšanu.
Ieguldītāji varētu saskarties ar pārbaudi, vai viņi pilda savus uzticības pienākumus pret saviem investoriem, ziņojumā teikts viens avots.
Izdevums nevarēja noteikt to firmu skaitu, kuras saņēma regulatora pieprasījumus. FTX izvirzīts vairāk nekā $ 1.8 miljardus no vairāk nekā 90 investoriem piecu gadu laikā.
Atruna: sākot ar 2021. gadu, Maikls Makkefrijs, bijušais The Block izpilddirektors un vairākuma īpašnieks, paņēma vairākus aizdevumus no dibinātāja un bijušā FTX un Alameda izpilddirektora Sema Bankmena-Frīda. McCaffrey atkāpās no uzņēmuma 2022. gada decembrī pēc tam, kad nebija atklājis šos darījumus.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Visas tiesības aizsargātas. Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas netiek piedāvāts vai paredzēts izmantot kā juridiskas, nodokļu, investīciju, finanšu vai citas konsultācijas.
Avots: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss