Coinbase ir piekritusi maksāt 100 miljonu ASV dolāru norēķinu ar Ņujorkas Finanšu pakalpojumu departamentu (NYDFS) saskaņā ar piekrišanas rīkojumu, ko NYDFS superintendente Adrienne Herris parakstīja 4. gada 2023. janvārī. Ņujorkas finanšu regulators paziņoja, ka ir konstatētas atbilstības problēmas un biržas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas kontrole bija nepietiekama no 2020. līdz 2021. gadam.
Ņujorkas regulators uzliek naudas sodu monētu bāzei 100 miljonu dolāru apmērā par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas atbilstības problēmām
Kriptofondu apmaiņas un turēšanas firma Coinbase (Nasdaq: MONĒTA) ir piekritusi izlīgumam 100 miljonu ASV dolāru apmērā ar Ņujorkas augstāko finanšu regulatoru NYDFS par to, ka tā 2020. un 2021. gadā nav ieviesusi pienācīgas naudas atmazgāšanas kontroles. Coinbase ir piekritusi samaksāt 50 miljonu dolāru soda naudu, un vēl 50 miljoni tiks novirzīti, lai piemērotu nepieciešamos naudas atmazgāšanas apkarošanas pasākumus. naudas atmazgāšanas (AML) pagātnes pārbaudes.
"Coinbase trūka pietiekama personāla, resursu un rīku, kas nepieciešami, lai sekotu līdzi šiem brīdinājumiem, un neizpildītie gadījumi strauji pieauga līdz nekontrolējamam līmenim," piekrišanas rīkojums parakstījusi superintendente Adrienne Harris detaļas. “Līdz 2021. gada beigām Coinbase nepārskatīto darījumu uzraudzības brīdinājumu skaits pieauga līdz vairāk nekā 100,000 14,000 (no kuriem daudzi bija mēnešus veci), un to klientu skaits, kuriem nepieciešama pastiprināta uzticamības pārbaude, pārsniedza XNUMX XNUMX.”
Atbilstības izmeklēšana sākās 2020. gadā, un iespējamais iepriekšējās darbības pārbaužu trūkums sākās 2018. gadā. Coinbase tajā laikā piekrita nolīgt neatkarīgu pārbaudītāju, lai pārliecinātos, ka tiek ievērotas AML un “pazīsti savu klientu” (KYC) vadlīnijas. Tomēr atbilstības problēmas saglabājās, un Ņujorkas regulators nolēma rīkoties 2021. gadā. “Mēs esam ļoti atklāti runājuši par bažām par nelikumīgu finansējumu šajā jomā. Tāpēc mūsu sistēmā kriptovalūtu uzņēmumi atbilst tādiem pašiem standartiem kā bankām, ”superintendents Hariss teica.
Tikmēr Coinbase akcijas COIN uzlēca uz jaunumiem, nevis kritās, jo trešdien akcijas pieauga par 6.74%. Arī monētu bāze atbildēja izlīgumu savā emuārā un atzīmēja, ka tā "nākamajos divos gados ir apņēmusies investēt atbilstības programmā 50 miljonus ASV dolāru". Turpinājās biržas emuāra ziņas ziņojums par NYDFS izlīgumu:
Mēs uzskatām šo rezolūciju par būtisku soli mūsu apņemšanās nepārtraukti uzlabot, sadarboties ar galvenajiem regulatoriem un mūsu centieniem nodrošināt lielāku atbilstību kriptovalūtu jomā — gan sev, gan citiem.
Ko jūs domājat par Coinbase norēķināšanos ar Ņujorkas finanšu regulatoru atbilstības kontroles trūkuma dēļ? Paziņojiet mums, ko jūs domājat par šo tēmu tālāk sniegtajā komentāru sadaļā.
Attēlu kredīti: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Atbildības noraidīšana: Šis raksts ir paredzēts tikai informatīviem nolūkiem. Tas nav tiešs piedāvājums vai piedāvājums pirkt vai pārdot, vai arī ieteikt vai apstiprināt produktus, pakalpojumus vai uzņēmumus. Bitcoin.com nesniedz konsultācijas investīciju, nodokļu, juridisko un grāmatvedības jomā. Ne uzņēmums, ne autors nav tieši vai netieši atbildīgs par zaudējumiem vai zaudējumiem, ko izraisījis vai domājams, ka tos izraisījis vai saistīts ar jebkura šajā rakstā minētā satura, preču vai pakalpojumu izmantošana vai paļaušanās uz tiem.
Avots: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/