Kriptogrāfijas

SEC, lai pārbaudītu uzņēmumus, kas piedāvā vai sniedz padomus par kriptovalūtām

02/09/2023
Bitcoin Ethereum ziņas

Kripto brokeri un investīciju konsultanti, kas piedāvā vai sniedz padomus par kriptovalūtām, šogad tiks pakļauti ASV vērtspapīru uzraudzības dienestam.

A 7. februāris paziņojums Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) Pārbaužu nodaļa izklāstīja savas prioritātes 2023. gadam, norādot, ka brokeriem un konsultantiem, kas nodarbojas ar kriptovalūtu, būs jābūt īpaši uzmanīgiem, piedāvājot, pārdodot vai sniedzot ieteikumus par digitālajiem aktīviem.

attēls

Tajā teikts, ka SEC reģistrētie brokeri un konsultanti tiks rūpīgi uzraudzīti, lai noskaidrotu, vai viņi ievēro savus “attiecīgos aprūpes standartus”, sniedzot ieteikumus, nosūtot ieteikumus un sniedzot ieguldījumu konsultācijas.

SEC arī pārbaudīs, vai šīs vienības "regulāri" pārskata un atjaunina savas procedūras, lai nodrošinātu, ka tās atbilst "atbilstības, informācijas atklāšanas un riska pārvaldības praksei".

Šis paziņojums bija līdzīgs SEC 2022. gadā publicētajām prioritātēm, tomēr šķiet, ka šogad regulators vairāk uzsvaru liek uz brokeru aprūpes standartiem un praksi, nevis uz unikāliem riskiem, ko rada "jaunās finanšu tehnoloģijas". iezīmēts jo 2022.

Jaunākais paziņojums nāk gandrīz divas nedēļas pēc ziņojuma, kurā tika apgalvots SEC ir veicis izmeklēšanu reģistrēti investīciju konsultanti, kas var piedāvāt digitālo aktīvu glabāšanu saviem klientiem bez atbilstošas ​​kvalifikācijas.

Saistītie: SEC izmeklēšanas laikā nopludināja kriptovalūtu ieguvēju personisko informāciju: ziņojums

Tiek ziņots, ka SEC izmeklēšana turpinās vairākus mēnešus, taču tagad tā ir prioritāšu saraksta augšgalā pēc kriptovalūtu biržas FTX sabrukuma, teikts Reuters ziņojumā.

Saskaņā ar likumu ieguldījumu konsultāciju firmām ir jābūt kvalificētām, lai piedāvātu glabāšanas pakalpojumus klientiem un ievērotu glabāšanas garantijas, kas noteiktas 1940. gada Ieguldījumu konsultantu likumā.