Vācijas augstākā finanšu uzraudzības iestāde draudēja sodīt Deutsche Bank AG, ja tā noteiktajā termiņā neieviesīs naudas atmazgāšanas kontroles pasākumus, liekot domāt, ka regulators nav apmierināts ar bankas centieniem kontrolēt netīrās naudas plūsmas.
BaFin, kā zināms regulatoram, piektdienas vakarā paziņoja, ka 28. septembrī tā lika Deutsche Bank veikt īpašus pasākumus, lai novērstu naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu, lai tā varētu izpildīt BaFin pieprasījumiem 2018. un 2019. gadā. Regulators paziņoja, ka uzliks finansiālus sodus, ja banka to neievēros.
Pērn regulators paplašināja monitora lomu tā iecēla 2018. gadā, lai pārbaudītu ieviešanu, parādot, ka joprojām nav apmierināta ar progresu.
Deutsche Bank ir jāievēro termiņi līdz 2023. gada vidum.
Bankas pārstāvis sacīja, ka jaunākajā pasūtījumā jaunu atklājumu nav. "Mēs esam pilnībā saskaņoti ar BaFin par nepieciešamajiem pasākumiem un jau esam pabeiguši lielu daļu no tiem," viņš piebilda.
BaFin jaunākais brīdinājums rada spiedienu uz izpilddirektoru Christian Sewing, kurš kopš bankas pārņemšanas 2018. gadā ir mēģinājis to novērst no skandāliem un koncentrēties uz tās darbību. Pagājušajā nedēļā tā ziņoja a trešā ceturkšņa peļņas lēciens jo pieaugošās procentu likmes uzlaboja kreditēšanas biznesu. Tomēr izmaksas joprojām ir saspringtas, daļēji tāpēc, ka banka tērē, lai pastiprinātu iekšējo kontroli.
Iepriekšējās problēmas ar regulatoriem ietver naudas sodu maksāšanu ASV par nespēja pienācīgi uzraudzīt darījumus ar vēlu finansistu un notiesāto dzimumnoziedznieku Džefriju Epšteinu un par tās kā korespondentbankas loma Danske Bank A/S Igaunijas filiālei, kur no Krievijas un citām bijušajām Padomju Savienības valstīm gadu gaitā bez uzraudzības bija aizplūduši aptuveni 230 miljardi dolāru.
Deutsche Bank ir arī uzraugi, kas ir daļa no 2017. gada izlīguma ar Ņujorkas štata iestādēm saistībā ar "spoguļtirdzniecību", kurā banka pārcēlās 10 miljardu dolāru Krievijas klientu naudas ārpus valsts.
Pēc Krievijas iebrukuma Ukrainā to paziņoja Deutsche Bank izstātos no valsts.
Rakstiet Patrīcijai Kovsmanei plkst [e-pasts aizsargāts]
Avots: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo