Bijušais
Morgan Stanley
padomnieks ceturtdien atzina savu vainu krāpšanā un naudas atmazgāšanā, kas bija daļa no 7 miljonu dolāru izkrāpšanas shēmas, liecina informācija Tieslietu departaments.
Bijušais padomnieks Šons Edvards Guds aicināja klientus ieguldīt nekustamo īpašumu projektos un beznodokļu pašvaldību obligācijās, uzrādot tos kā zema riska ieguldījumus, kas atmaksātos no 6% līdz 10%, norāda Tieslietu departaments.
Tā vietā, lai ieguldītu klientu naudu, kā solīts, Guds šos līdzekļus izmantoja saviem personīgajiem izdevumiem, tostarp atvaļinājumiem Francijā un Itālijā, lai segtu savu klientu naudu, norādīja departaments. Viņš arī izmantoja viņu naudu, lai nopirktu dzīvokli Floridā, kā arī luksusa automašīnu komplektu: Mercedes Benz, Porsche Boxster,
Tesla
3. modelis, Alfa Romeo Stelvio un Lexus RX350, ziņo Tieslietu ministrija.
ASV Tieslietu departamenta zīmogs
Maikls Nagle / Bloomberg
Guds pārliecināja dažus klientus izmantot kredītlīnijas, kas nodrošinātas ar viņu
Morgan Stanley
ieguldījumu vai pensiju kontiem un lūdza citus klientus pārskaitīt viņam līdzekļus no saviem kontiem, norāda Tieslietu departaments.
Vismaz 12 klienti ieguldīja aptuveni 7.2 miljonus ASV dolāru, pamatojoties uz nepatiesiem apgalvojumiem un maldinošiem apgalvojumiem, paziņoja Tieslietu ministrija.
Guds krāpšanas shēmu īstenoja no 2012.gada līdz 2022.gada februārim un, lai slēptu savas darbības, daļu no klientu līdzekļiem viņš izmantoja, lai atmaksātu agrākajiem investoriem, paziņoja Tieslietu ministrija.
"Šis investīciju konsultants pārkāpa vismaz duci klientu uzticību, pārņemot vairāk nekā 7 miljonus ASV dolāru — naudu, ko viņš solīja, ka tā tiks novirzīta zema riska investīcijām, un izmantoja to, lai papildinātu savas kabatas, pērkot nekustamo īpašumu, luksusa automašīnas un atvaļinājumus," sacīja ASV advokāts Maikls Īslijs. "Šai desmit gadus ilgajai krāpniecībai beidzot ir pienācis gals."
Guda advokāts uz komentāru pieprasījumu neatbildēja.
Good atradās Vilmingtonā, NC, un tika reģistrēts Morgan Stanley no 2012. līdz 2022. gadam, saskaņā ar BrokerCheck, publiska datubāze, ko uztur nozares pašregulators Finra.
Morgan Stanley pārstāve atteicās komentēt.
Tieslietu departaments informēja, ka lietu palīdzēja izmeklēt Valsts ieņēmumu dienesta Kriminālizmeklēšanas vienība un NC Valsts finanšu noziegumu izmeklēšanas birojs.
Good ir divas neizskatītas klientu sūdzības, kas uzskaitītas BrokerCheck. Aprīlī Finra viņam liedza darboties šajā nozarē, jo viņš atteicās ierasties uz liecību, ko pieprasīja regulators.
Šā gada sākumā Vērtspapīru un biržu komisija iesniedza civilprasību pret Gudu, apsūdzot viņu miljonu izkrāpšanā no klientiem. SEC paziņoja, ka viņa apkrāpto klientu vidū bija iesācēji investori, pensionāri un vientuļā mazu bērnu māte. Komisija iesniedza prasību federālajā tiesā 18. aprīlī Roli, NC. Jūlijā federālais tiesnesis lika Gudam samaksāt naudas sodu, kas saskaņā ar tiesas ierakstiem tiks noteikts vēlāk.
Rakstiet Andrew Welsch plkst [e-pasts aizsargāts]
Avots: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo